第 1 題

　　在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、外匯管理局

　　D、中國人民銀行

　　【正確答案】B

　　中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在運 反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

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　　第 2 題

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

　　【正確答案】A

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的 12 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 3 題

　　在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前 20 個交易日公司股價漲跌幅超過同期， 盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【正確答案】B

　　對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前 20 個變易日公司股價漲幅超過同期大盤漲跌幅 20%的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　第 4 題

　　王小姐想購買某種債券，她的代理人告訴她，購買此債券風(fēng)險很大，但她執(zhí)意購買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該( )。

　　A、代她購買

　　B、根據(jù)實際情況變通少買

　　C、如果王小姐對此債券有過交易記錄就代她購買

　　D、不接受他得委托

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 5 題

　　有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。

　　A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議

　　B、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　C、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

　　D、決定公司的經(jīng)營方針

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 6 題

　　為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券投資顧問

　　C、證券投資服務(wù)

　　D、證券投資經(jīng)紀(jì)

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 7 題

　　當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

　�、�.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更 Ⅲ.合伙企業(yè)申請變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 8 題

　　中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　�、�.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　�、�.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 9 題

　　有限責(zé)任公司的董事會的職權(quán)是( )。

　�、�.執(zhí)行股東會的決議

　�、�.制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　�、�.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　�、�.修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 10 題

　　為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定期貨交易所建立健全( )。

　�、�.保證金制度 Ⅱ.每日結(jié)算制度 Ⅲ.漲跌停板制度 Ⅳ.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 11 題

　　證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】C

　　證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在 15 個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　第 12 題

　　基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　【正確答案】D 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。

　　第 13 題

　　下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是()。

　　A、1 至 3 年的證券市場禁入措施

　　B、3 至 5 年的證券市場禁人措施

　　C、5 至 10 年的證券市場禁入措施

　　D、終身的證券市場禁人措施