第 36 題

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　【正確答案】A

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶 為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　第 37 題

　　公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件不包括()。

　　A、公司營業(yè)執(zhí)照

　　B、公司章程

　　C、股東大會決議

　　D、公司員工名單

　　【正確答案】D

　　公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件公司營業(yè)執(zhí)照;公司 章程;股東大會決議;招股說明書;財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有 關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　第 38 題

　　下列不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是( )o

　　A、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　B、基金管理公司中從事基金銷售、研宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　【正確答案】C

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè) 務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研 宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī) 構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢 機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè) 務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的。

　　第 39 題

　　對于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào) 告，并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　【正確答案】A

　　達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào) 告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　第 40 題

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 41 題

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　【正確答案】A

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證 明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其 他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第 42 題

　　證券公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】C

　　證券公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第 43 題

　　公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A、 1; 10

　　B、 3; 10

　　C、 3; 20

　　D、 5; 20

　　【正確答案】A

　　公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由 公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　第 44 題

　　下列( )不屬于融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　A、在交易所上市交易滿 3 個(gè)月

　　B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元

　　C、股東人數(shù)不少于 4000 人

　　D、近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%

　　【正確答案】D

　　標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件①在交易所上市交易滿 3 個(gè)月;②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2億股或流通市值不低于 8 億元;③股東人數(shù)不 少于 4000 人;④近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低亍基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 20%(試點(diǎn)初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均 值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4 個(gè)百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的 500%以上;⑤ 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;⑦交易所規(guī)定的其他條件。交易所按