I .非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　II.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò) 200 人的

　　IV.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式。

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】A

　　IV 項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的待征;I、II、III 項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征。

　　第 71 題

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。

　　I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　IV.證奍資產(chǎn)管業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì);證券投資筆 詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其它證券業(yè)務(wù)。

　　第 72 題:(本題 1 分)

　　信息公開的內(nèi)容包括( )。

　　I .上市公告書

　　II.中期報(bào)告

　　III.年度報(bào)告

　　IV.臨時(shí)報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　第 73 題

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括( )。

　　I . 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　II. 將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

　　III. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　IV. 以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　第 74 題;(本題 1 分)

　　三公原則是指( )。

　　I. 公開原則

　　II .公平原則

　　III. 公正原則

　　IV. 公示原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則公開、公平、公正原則。

　　第 75 題

　　由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括()

　　I . 上證 180 指數(shù)

　　II. 上證綜合指數(shù)

　　III. 上證 50 指數(shù)

　　IV. 上證 380 指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括上證 180 指數(shù)、上證 50 指數(shù)、上證

　　380 指數(shù)

　　第 76 題

　　誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)( )采集。

　　I . 協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)

　　II. 協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)

　　III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　IV. 誠(chéng)信信息系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 77 題;

　　根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I .將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　II .侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　IV.拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　“從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)”屬于禁止行為，拒絕是正 確的。其他各項(xiàng)都屬于禁止行為

　　第 78 題

　　下列各項(xiàng)中，屬于投資者委托指令的基本要素是( )

　　I .委托價(jià)格

　　II.委托方式

　　III.買賣方向

　　IV.證券賬號(hào)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　委托方式不是投資者委托指令的基本要素。

　　第 79 題

　　證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。

　　I . 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II. 代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　III. 替客戶修改交易密碼

　　IV.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A、I . II. IV

　　B、II. III. IV

　　C、II . III

　　D、III. IV

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 80 題

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開披露的信息包括( )。

　　I . 網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　　II . 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　　III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A、I II .III

　　B、II III

　　C、I .IV

　　D、I . II .III.IV

　　【正確答案】D

　　題中 I . II .III.IV 四項(xiàng)均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開披露的信息。

　　第 81 題

　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　　I . 訂立公司章程

　　II. 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款