A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　《人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人,有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)奴。公司 以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任， 股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　第 56 題

　　薦股軟件是指具備下列( )一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　　I . 提供具體證券投資品種選擇建議

　　II. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

　　III. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　IV. 預(yù)測具體證券投資品種的價格定勢

　　A、I . II .III

　　B、III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、I. II .III.IV

　　【正確答案】D

　　薦股軟件是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備(1) 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格定勢。(2)提供具 體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資夕 析、預(yù)測或建議。

　　第 57 題

　　證券賬戶管理包括( )。

　　I . 證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　II. 證券賬戶的丌立

　　III. 證券賬戶的注銷

　　IV. 證券賬戶掛失補辦

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶 并與注銷、非交易過戶等。

　　第 58 題

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。

　　I .代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II. 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III. 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　IV. 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動: (1)代理投資人從事證券、期貨買賣。 (2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3) 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4) 為自買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5) 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。 (6)法律、法規(guī)、規(guī)定所禁止的其他債券、期貨敲詐行為。

　　第 59 題

　　下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人資格

　　II .分公司和子公司都具有法人資格

　　III.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　IV.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格,其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨，承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　第 6 題

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當( )地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和 建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　I. 準確

　　II. 客觀

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人 或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信 息、資枓時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。

　　第 61 題

　　證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其( )相適應(yīng)。

　　I .內(nèi)部控制制度

　　II .合規(guī)制度

　　III. 人力資源狀況

　　IV. 財務(wù)狀況

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控:制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);

　　第 62 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件包括( )。

　　I .有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　　II .分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　IV .有固定的亞務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè) 務(wù)的機構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢 4 務(wù)的機構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 H 取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故 B 項錯誤。