III. 選任董事和監(jiān)事

　　III.申請(qǐng)登記注冊(cè)

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。

　　第 82 題

　　證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I . 公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免 益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　第 83 題

　　設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批淮的國(guó)務(wù)院證券監(jiān) I 管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。

　　I . 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　II. 公司章程

　　III. 起人協(xié)議

　　IV. 代收股款銀行的名稱及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn) 資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依 照《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政 法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　第 84 題

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象( )。

　　I. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　II. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

　　III. 依法經(jīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　IV. 依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】A

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類(lèi) 1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng) 和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融 機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　第 85 題

　　( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　I . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A、I . II

　　B、II III

　　C、I .II.IV

　　D、I III.IV

　　【正確答案】A

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理的情況，進(jìn)行定期或者不定期 的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第 86 題

　　以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I.共益權(quán) II.自益權(quán) III.單獨(dú)股東權(quán) IV.少數(shù)股東權(quán)

　　A、I II .III

　　B、III.IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、II.IV

　　【正確答案】B

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共 益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以持股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　第 87 題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　I . 國(guó)債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用子投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在 證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　第 88 題

　　下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　　II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　III 在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　　IV 決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司為股東或者實(shí) 際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股 東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括⑴公司可以根據(jù) 具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。⑵公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必 須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。⑶在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。⑷決議的表決由出席會(huì)議 的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。