第 63 題

　　證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　I . 其他證券公司

　　II. 商業(yè)銀行

　　III. 證券交易所

　　IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可 的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

　　第 64 題

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢査工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　I .真實(shí)

　　II.準(zhǔn)確

　　III.完整

　　IV. 及時(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

　　第 65 題

　　下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)，說(shuō)法正確的是( )。

　　I .監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人

　　II.為經(jīng)營(yíng)規(guī)摸較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專(zhuān)司監(jiān)督職能

　　III.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 5 人

　　IV.當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，監(jiān)事會(huì)要求董事和髙級(jí)管理人員予以糾

　　正

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專(zhuān)司監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，并向其報(bào) 告工作。監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人。監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對(duì)董 事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會(huì)決議的董 事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和 高級(jí)管理人員予以糾正。(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東 會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東

　　會(huì)會(huì)議。(5)向股東會(huì)

　　第 66 題

　　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。

　　I.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　　II.將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　III.公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)

　　IV.遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　除了題中四項(xiàng)外，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求已 包括(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，共再留痕記錄 歸檔管理相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶(hù)公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶(hù)發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人 員通過(guò)其方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投拆、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣。

　　第 67 題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )。

　　I. 國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　II. 債券型證券投資基金

　　III. 風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票

　　IV. 以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)僉融產(chǎn)品

　　A、I. II III

　　B、I .III.IV

　　C、I . II .IV

　　D、II .Ill IV

　　【正確答案】C

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、 在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　第 68 題

　　內(nèi)幕交易的知情人員( )。

　　I .發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　II. 公司的實(shí)際控制人

　　III. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　IV. 財(cái)物審批人員

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　略。

　　第 69 題

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　I . 基金份額持有人賬戶(hù)

　　II. 資金賬戶(hù)管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權(quán)審批制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　第 70 題

　　下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的有( )。