【正確答案】A 根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第 5 條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括 3 至 5 年貨 證券市場(chǎng)禁入措施;5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　第 14 題

　　證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　【正確答案】B

　　當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于 130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超 過(guò) 2 個(gè)交易日。

　　第 15 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告應(yīng)遵循( )原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　【正確答案】B

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

　　第 16 題

　　根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上 的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　【正確答案】C

　　根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá) 到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　第 17 題

　　我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布( )的人員。

　　A、證券信息

　　B、股票信息

　　C、證券研究報(bào)告

　　D、股票研究報(bào)告

　　【正確答案】C

　　我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證 券研宄報(bào)告的人員。

　　第 18 題

　　發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買(mǎi)預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起◦年 內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】C

　　發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買(mǎi)預(yù)收股份的，自該事 實(shí)發(fā)生之日起 3 年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　第 19 題(本題 1 分)

　　上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正確答案】D

　　上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　第 20 題

　　下列選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的 50%

　　B、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%

　　【正確答案】A

　　證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信 息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息①公司分配股利或者增資的計(jì)劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大 變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;④公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上市公司收購(gòu) 的有關(guān)方案;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　第 21 題

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A、直接行為人

　　B、直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個(gè)人

　　【正確答案】B

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé) 人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　第 22 題

　　公司公開(kāi)發(fā)行股份前己發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已方 行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 23 題

　　我國(guó)刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體不包括( )。

　　A、發(fā)行公司

　　B、專(zhuān)業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、咨詢機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　我國(guó)刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體主要包括發(fā)行公司、專(zhuān)業(yè) 性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　第 24 題

　　召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　《人民共和國(guó)證券投資基金法》第 75 條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額 的持有人參加，方可召開(kāi)。