第 25 題

　　股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )„

　　A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)己公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上

　　D、公司最近 2 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　【正確答案】D

　　股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā) 行;②公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;④公 司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上;⑤公司最近 3 年無重大違法行為， 財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　第 26 題;

　　下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。

　　A、控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　B、確定運(yùn)作原則

　　C、控制運(yùn)作成本

　　D、專人負(fù)責(zé)清算

　　【正確答案】C

　　證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③建立運(yùn)作流程;④支 人負(fù)責(zé)清算。

　　第 27 題

　　金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。

　　A、次級市場

　　B、一級市場

　　C、第二市場

　　D、柜臺市場

　　【正確答案】B

　　證券市場各層級的主要法規(guī)

　　第 28 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　【正確答案】B

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

　　第 29 題

　　對于繼承、離婚等涉及過戶登記申請的情形，申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上 有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向結(jié)算公司申請辦理。 涉及申請人中請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量 5%(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人 信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)在信息披露義務(wù)人履行完成信息披露程序并經(jīng)證 交易所確認(rèn)后，再直接向結(jié)算公司申請辦理過戶登記。

　　第 30 題

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】C

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在〗5 日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并公告。

　　第 31 題

　　列選項(xiàng)中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《人民共和國證券法》

　　B、《人民共和國證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D、《人民共和國公司法》

　　【正確答案】D

　　規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資 基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。

　　第 32 題

　　《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》于( )發(fā)布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　【正確答案】D

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法于 2014 年 12 月 8 日協(xié)會第 5 屆常務(wù)理事會第 29 次會議修訂通過，2015 年 1 月 5 日發(fā)布。

　　第 33 題

　　會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申 報(bào)協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】C

　　會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會 誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第 34 題

　　下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D、股東

　　【正確答案】D

　　高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第 35 題;

　　下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。

　　A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計(jì)賬冊，記錄 15 年以上

　　D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　【正確答案】A

　　基金管理人的義務(wù)主要有(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足 額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會計(jì)賬冊，記錄]5 年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí) 公告，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約 規(guī)走的其他職責(zé)。