第 89 題

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有( )

　　I .合法合規(guī)原則

　　II.集中管理原則

　　III.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　IV.崗位分離原則

　　A、I . II. III

　　B、I.II.III.IV

　　C、II . III. IV

　　D、III. IV

　　【正確答案】B

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡稱證券公司)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則(1)合法 合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。(4)崗位分離原則。

　　第 90 題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行 業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證.監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括( )。

　　I .項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　II.合作內(nèi)容

　　III.起止時(shí)間

　　IV.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與 電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時(shí) 間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　第 91 題

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　I . 商業(yè)銀行

　　II. 國有企業(yè)

　　III. 民營企業(yè)

　　IV. 證券交易所

　　A、I .III

　　B、II.IV

　　C、II III

　　D、I .IV

　　【正確答案】D

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易 所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管 部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)待定業(yè)勞的信托投資公司、投資咨詢公司，投資管理公司等金融機(jī) 構(gòu)。該犯罪主位是單位。

　　第 92 題

　　開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的( )。

　　I . 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及時(shí)性

　　IV. 完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上 簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　第 93 題

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　　I . 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II. 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　III. 從事與其履行職貴有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便 利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股 優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)、擾亂證券市場。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人 的合法權(quán)益。(5)從事與其覆行職責(zé)有利益沖突的務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄 賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與

　　第 94 題

　　金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　I . 股指期貨

　　II. 金融期貨

　　III. 利率期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨如英國的 金彭時(shí)報(bào)指數(shù)、□本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。

　　第 95 題

　　下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。

　　I .期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬元以上的

　　II.證券交易成交額累計(jì)在 30 萬元以上的

　　III. 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬元以上的

　　IV. 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】B

　　涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴(])證券交易成交額累計(jì) 在 50 萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額 累計(jì)在 15 萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第 96 題

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　　I . 口頭報(bào)價(jià)

　　II. 電腦報(bào)價(jià)

　　III. 書面報(bào)價(jià)

　　IV.手勢(shì)報(bào)價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)。

　　第 97 題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合權(quán)益。