81[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)要素的是(　　)。

　�、�.委托人

　�、�.證券交易對象

　�、�.證券經(jīng)紀商

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。

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　　82[單選題] 委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為(　　)。

　�、�.明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

　　Ⅱ.經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章

　�、�.明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

　�、�.明確了客戶與證券經(jīng)紀商之間實質(zhì)的委托關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項屬于二者的相同之處;Ⅳ項，經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之問的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　83[單選題] 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告的共同點有(　　)。

　�、�.提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見

　�、�.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　�、�.服務(wù)客戶的重要手段

　�、�.代客戶作出投資決策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價值分析意見，均是證券經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

　　84[單選題] 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　　Ⅰ.風險控制

　�、�.人員數(shù)量

　�、�.合規(guī)管理

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　　85[單選題] 下列關(guān)于證券投資業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

　�、�.是否約定收取投資顧問服務(wù)報酬，是投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的區(qū)別之一

　�、�.實踐中，證券經(jīng)紀服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費上會有融合

　�、�.證券經(jīng)紀人和證券投資顧問都是證券公司的正式員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值;Ⅳ項，證券經(jīng)紀人不是證券公司的正式員工。

　　86[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，在股份敏感信息依法披露前負有保密義務(wù)的有(　　)。

　　Ⅰ.交易對方的關(guān)聯(lián)方的主要負責人

　�、�.上市公司的監(jiān)事

　　Ⅲ.審批機構(gòu)的人員

　�、�.受聘律師

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方，交易對方及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者主要負責人，交易各方聘請的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機構(gòu)和人員，以及因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來等知悉或者可能知悉股價敏感信息的其他相關(guān)機構(gòu)和人員，在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務(wù)，禁止利用該信息進行內(nèi)幕交易。

　　87[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是(　　)。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　　Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司從業(yè)人員

　�、�.銀行從業(yè)人員

　�、�.證券交易所從業(yè)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　88[單選題] 證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取(　　)和撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

　�、�.警示、公開警示

　�、�.記過

　�、�.責令處分有關(guān)責任人員

　　Ⅳ.責令停止有關(guān)分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責令處分有關(guān)責任人員、責令停止有關(guān)分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

　　89[單選題] 下列各項屬于發(fā)行保薦工作報告必備內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.項目運作流程

　�、�.項目存在問題

　�、�.項目存在問題的解決情況

　�、�.發(fā)行人面臨的主要風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行保薦工作報告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。保薦機構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦工作報告中，全面記載盡職推薦發(fā)行人的主要工作過程，詳細說明盡職推薦過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人存在的主要問題及解決情況，充分揭示發(fā)行人面臨的主要風險。發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括：項目運作流程、項目存在問題及其解決情況。

　　90[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，機構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機構(gòu)行使的職責包括(　　)。

　�、�.協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查

　�、�.負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項

　　Ⅲ.為所在機構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

　�、�.保持與協(xié)會的日常聯(lián)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機構(gòu)行使下述職責：①使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構(gòu)的系統(tǒng)用戶進行管理;②組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作;③負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審;④按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;⑤協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;⑥負責所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項;⑦為所在機構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;⑧保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。機構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。