61[單選題] 證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員在承銷證券過程中，有下列(　　)行為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　�、�.未按照事先披露的原則和方式配售股票

　�、�.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　�、�.向投資者提供招股意向書等公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

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　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)會(huì)可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　62[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人曾存在(　　)或股東數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　�、�.法人持股

　�、�.工會(huì)持股

　�、�.職工持股會(huì)持股

　�、�.信托持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開發(fā)行股票的招殷說明書中，若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況;進(jìn)行過清理的，應(yīng)當(dāng)說明是否存在潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。

　　63[單選題] 證券公司的(　　)之間需要實(shí)行隔離制度。

　�、�.發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　�、�.證券承銷保薦業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)

　�、�.證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　�、�.發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　64[單選題] 根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為(　　)。

　　Ⅰ.無差異市場(chǎng)營銷策略

　�、�.集中性市場(chǎng)營銷策略

　�、�.綜合性市場(chǎng)營銷策略

　　Ⅳ.差異性市場(chǎng)營銷策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 一般根據(jù)選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為無差異市場(chǎng)營銷策略、集中性市場(chǎng)營銷策略和差異性市場(chǎng)營銷策略。實(shí)行差異性營銷策略和無差異營銷策略，企業(yè)均是以整體市場(chǎng)作為營銷目標(biāo)，試圖滿足所有消費(fèi)者在某一方面的需要。集中性營銷策略則是集中力量進(jìn)入一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，實(shí)行專業(yè)化生產(chǎn)和銷售。

　　65[單選題] (　　)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　�、�.證券交易所

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　66[單選題] 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)(　　)。

　　Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所

　�、�.各股東所持股份數(shù)

　　Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)

　�、�.各股東取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號(hào);④各股東取得股份的日期。

　　67[單選題] 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列(　　)情形，應(yīng)予追訴。

　　Ⅰ.虛增或虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額百分之三十以上的

　�、�.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

　�、�.在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

　�、�.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，應(yīng)予追訴的情形還有：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的;③未按規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的;④致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;⑤其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　68[單選題] 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　�、�.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見

　　Ⅲ.項(xiàng)目運(yùn)作流程

　�、�.本次證券發(fā)行基本情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：①逐項(xiàng)說明本次發(fā)行是否符合《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序。②逐項(xiàng)說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過程及事實(shí)依據(jù)。③發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。④對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)。⑤保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見。⑥保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。⑦相關(guān)承諾事項(xiàng)。⑧中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　69[單選題] 下列交易活動(dòng)屬于內(nèi)幕交易的有(　　)。

　�、�.某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

　�、�.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券

　�、�.某非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠言買賣證券

　　Ⅳ.某上市公司的顧問因在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。Ⅲ項(xiàng)利用謠言買賣證券不屬于內(nèi)幕交易

　　70[單選題] 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按(　　)進(jìn)行折算。

　�、�.被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

　�、�.國債的折算率最高不超過70%

　�、�.權(quán)證的折算率為0

　�、�.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國債折算率最高不超過95%。