二、組合型選擇題

　　51[單選題] 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度。

　　Ⅰ.投資決策

　�、�.公平交易

　�、�.會(huì)計(jì)核算

　�、�.合規(guī)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十六條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

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　　52[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息

　　Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　�、�.人員財(cái)務(wù)信息

　�、�.處罰處分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：誠信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。誠信基本信息與協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

　　53[單選題] 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　Ⅱ.證券交易所

　�、�.中國證券登記結(jié)算公司

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題。證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　54[單選題] 全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則分別由(　　)制定。

　　Ⅰ.中國證券登記結(jié)算公司

　�、�.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　�、�.中央結(jié)算公司

　�、�.滬深證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　55[單選題] 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止(　　)的行為。

　　Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息

　�、�.欺詐

　�、�.內(nèi)幕交易

　�、�.操縱證券市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　56[單選題] 下列各項(xiàng)符合上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組要求的有(　　)。

　�、�.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　Ⅱ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　�、�.可能會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

　�、�.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，主要資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金及其他資產(chǎn)，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)外，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組應(yīng)符合的要求還包括：①不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件;②重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)、債務(wù)處理合法;③有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形;④有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定;⑤有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

　　57[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立(　　)用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　　Ⅰ.資金集中交收賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅳ.證券集中交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十四條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。

　　58[單選題] 上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。除(　　)以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

　�、�.單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司3%以上股份的股東

　�、�.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.單獨(dú)持有上市公司5%以上股份的股東

　�、�.合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條第四款，上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。除上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

　　59[單選題] 監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)

　�、�.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

　�、�.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，監(jiān)事會(huì)還行使下列職權(quán)：①提議召開臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行法律規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議;②向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;③依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;④公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　60[單選題] 證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止(　　)。

　�、�.接受客戶的全權(quán)委托

　�、�.對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償

　�、�.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;②違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;⑤對(duì)外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;⑥中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。