71[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立條件，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所

　�、�.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　　Ⅲ.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程

　�、�.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

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　　參考解析： 根據(jù)<公司法>第二十三條，設(shè)立有限責(zé)任公司，除l、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②股東共同制定公司章程。

　　72[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

　　動(dòng)時(shí)，應(yīng)該符合的要求有(　　)。

　�、�.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況

　�、�.要求客戶無(wú)論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　73[單選題] 投資者具有(　　)情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　�、�.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

　�、�.新股申購(gòu)未到期的

　�、�.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括“因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的”。

　　74[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，采取行政處罰措施。

　�、�.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)

　�、�.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價(jià)值低于規(guī)定的最低限額

　�、�.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　�、�.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng);②向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。

　　75[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(  )。

　�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　Ⅲ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　76[單選題] 為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不得(　　)。

　�、�.伙同委托人編制存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　�、�.協(xié)助委托人披露存在重大遺漏的報(bào)告、公告文件

　�、�.從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　�、�.利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第六條，為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報(bào)告、公告文件，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益。

　　77[單選題] 在首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書中，經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期同類型交易的比重

　�、�.發(fā)行人消除或減少此類關(guān)聯(lián)交易的措施

　�、�.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本的比重

　�、�.交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 在首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書中，對(duì)于購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)分別披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法、占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類型交易的比重以及關(guān)聯(lián)交易增減變化的趨勢(shì)，與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額及增減變化的原因，以及上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等。

　　78[單選題] 以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)的描述，正確的有(　　)。

　�、�.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和證券承銷保薦業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離

　　Ⅱ.證券業(yè)內(nèi)不將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)對(duì)象主要是企業(yè)、上市公司

　�、�.投資顧問(wèn)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容有區(qū)別，但是并沒(méi)有本質(zhì)上的差異

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇;Ⅳ項(xiàng)，投資顧問(wèn)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容有本質(zhì)差異，業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)分別規(guī)范。

　　79[單選題] 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?(　　)

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅲ.增資擴(kuò)股

　�、�.配股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　80[單選題] 下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的售中服務(wù)的有(　　)。

　　Ⅰ.向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)

　�、�.對(duì)客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)

　�、�.客戶的關(guān)系維護(hù)

　　Ⅳ.向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 營(yíng)銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶提供的服務(wù)。如對(duì)客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)、提示相關(guān)的注意事項(xiàng)、向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、分析和解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容等。Ⅰ項(xiàng)屬于售前服務(wù)，Ⅲ項(xiàng)屬于售后服務(wù)。