11[單選題] 下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是( )。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊(cè)資本

　　C.出資證明書(shū)的編號(hào)

　　D.股東的出資日期

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》第三十一條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱;公司成立日期;公司注冊(cè)資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書(shū)的編號(hào)和核發(fā)日期。

　　12[單選題] 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。

　　A.籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金;(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作;(3)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付;(4)組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益;(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制;(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。故選B。

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　　13[單選題] 持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　14[單選題] 證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　參考答案：C

　　參考解析：證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。C項(xiàng)屬于證券交易所的監(jiān)管職能。

　　15[單選題] 某公司公開(kāi)發(fā)行股票募集3000萬(wàn)元，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說(shuō)明書(shū)中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)( )認(rèn)可。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.公司股東大會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：《人民共和國(guó)證券法》第十五條規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。

　　16[單選題] ( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　A.相對(duì)記載

　　B.任意記載

　　C.絕對(duì)記載

　　D.協(xié)商記載

　　參考答案：A

　　參考解析：相對(duì)記載事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　17[單選題] 《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱期貨交易，是指采用( )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

　　A.公開(kāi)的交易方式

　　B.公開(kāi)的集中交易方式

　　C.非公開(kāi)的集中交易方式

　　D.公開(kāi)的分散交易方式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，期貨交易是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

　　18[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于( )。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;資本杠桿率不得低于8%;流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

　　19[單選題] 證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　20[單選題] 違反《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。