91[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)

　�、�.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

　�、�.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)還包括：①從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);②接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);③買賣法律明文禁止買賣的證券;④利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑤違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　92[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受(　　)等利益相關(guān)者的干涉和影響。

　�、�.個(gè)人投資者

　�、�.證券發(fā)行人

　�、�.上市公司

　�、�.基金管理公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第七條，明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

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　　93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

　�、�.證券委托買賣

　�、�.清算交割

　�、�.投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)等。

　　94[單選題] 自然人客戶申請(qǐng)撤銷指定交易，須持(　　)到營業(yè)部柜臺(tái)辦理。

　�、�.資金賬戶卡

　�、�.指定交易協(xié)議書

　�、�.證券賬戶卡

　�、�.有效身份證明

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：自然人客戶申請(qǐng)撤銷指定交易，須持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡到營業(yè)部柜臺(tái)辦理;未經(jīng)授權(quán)委托但代理辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

　　95[單選題] 下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)人制度應(yīng)該做到的要求有(　　)。

　�、�.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于40個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。

　　96[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)(　　)。

　�、�.獨(dú)立建賬

　�、�.統(tǒng)一管理

　�、�.分賬管理

　　Ⅳ.獨(dú)立核算

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　97[單選題] 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

　�、�.公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　Ⅳ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;②具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);③中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　98[單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)涉及下列(　　)事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

　�、�.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　�、�.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　�、�.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)約定的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

　　99[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的申請(qǐng)，可以根據(jù)(　　)，結(jié)合國家產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類型，作出差異化的、公開透明的監(jiān)管制度安排，有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。

　　Ⅰ.上市公司的規(guī)范運(yùn)作和誠信狀況

　�、�.上市公司的經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況

　�、�.財(cái)務(wù)顧問的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問的誠信狀況和執(zhí)業(yè)素質(zhì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第八條第二款，中國證監(jiān)會(huì)審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的申請(qǐng)，可以根據(jù)上市公司的規(guī)范運(yùn)作和誠信狀況、財(cái)務(wù)顧問的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，結(jié)合國家產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類型，作出差異化的、公開透明的監(jiān)管制度安排，有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。

　　100[單選題] 以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有(　　)。

　�、�.推介和詢價(jià)可以在招股意向書刊登前進(jìn)行

　　Ⅱ.推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致

　�、�.發(fā)行信息要及時(shí)披露

　　Ⅳ.發(fā)行價(jià)格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。Ⅱ項(xiàng)，推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。