31[單選題] 公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。

　　A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

　　B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

　　C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

　　D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《人民共和國公司法》第二百條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　32[單選題] 下列不屬于共益權的是( )。

　　A.股東大會參加權

　　B.股東大會上的表決權

　　C.提起訴訟權

　　D.股利分配請求權

　　參考答案：D

　　參考解析：共益權是指股東依法參加公司事務的決策和經營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢權，在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權，了解公司事務、查閱公司賬簿和其他文件的知情權，提起訴訟權等。

　　33[單選題] 證券金融公司應當自每月結束之日起( )個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

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　　34[單選題] 金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　35[單選題] 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據是( )。

　　A.品種結構

　　B.上市公司規(guī)模

　　C.層次結構

　　D.交易場所結構

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場按交易場所結構劃分，可分為有形市場和無形市場;按層次結構劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結構劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　36[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。

　　A.信息披露

　　B.風險控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　37[單選題] 承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，情節(jié)較重的，處以所得收入( )倍以上( )倍以下的罰款。

　　A.1：5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　38[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　39[單選題] 根據《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　40[單選題] 下列關于監(jiān)事會的說法，正確的是( )。

　　A.有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人

　　B.監(jiān)事的任期每屆為4年

　　C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設一至二名監(jiān)事，不設監(jiān)事會

　　D.監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人，故A項說法錯誤。監(jiān)事的任期每屆為3年，故B項說法錯誤。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定，故D項說法錯誤。