11、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備下列( )條件。(答案:ABDE)

　　A、財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)以上

　　B、已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上

　　C、已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在1億美元以上

　　D、所募集資金用于向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金，投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定

　　E、主權(quán)外債項(xiàng)目應(yīng)列入相關(guān)國(guó)外貸款規(guī)劃

　　12、上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)的擔(dān)保事項(xiàng)有( )。(答案:CD)

　　A、本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保

　　B、公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保

　　C、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　D、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

　　E、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)15%的擔(dān)保

　　解析：上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保;公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。

　　13、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。(答案:BC)

　　A、在其他條件相同的情況下，大額折價(jià)發(fā)行的低利附息債券的稅前收益率必然略低于同類(lèi)高利附息債券

　　B、債券的安全性是指?jìng)�券可以隨時(shí)變現(xiàn)的性質(zhì)，反映債券規(guī)避由市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而導(dǎo)致的實(shí)際價(jià)格損失的能力

　　C、流動(dòng)性好的債券與流動(dòng)性差的債券相比，后者具有較高的內(nèi)在價(jià)值

　　D、流動(dòng)性好的債券與流動(dòng)性差的債券相比，前者具有較高的內(nèi)在價(jià)值

　　E、信用級(jí)別越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內(nèi)在價(jià)值也就越低

　　解析：債券的流動(dòng)性是指?jìng)�券可以隨時(shí)變現(xiàn)的性質(zhì)，反映債券規(guī)避由市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而導(dǎo)致的實(shí)際價(jià)格損失的能力。流動(dòng)性較弱的債券表現(xiàn)為其按市價(jià)賣(mài)出較困難，持有者會(huì)因此面臨遭受損失(包括承受較高的交易成本和資本損失)的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)必須在債券的定價(jià)中得到補(bǔ)償。因此。流動(dòng)性好的債券與流動(dòng)性差的債券相比，前者具有較高的內(nèi)在價(jià)值。

　　14、法律意見(jiàn)書(shū)的必備內(nèi)容包括律師的聲明以及對(duì)本次股票發(fā)行上市的下列(包括但不限于)事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)應(yīng)包括( )。(答案:ABCD)

　　A、是否合法合規(guī)

　　B、是否真實(shí)有效

　　C、是否存在糾紛

　　D、是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　E、是否對(duì)發(fā)行有利

　　15、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括( )。(答案:BDE)

　　A、甲類(lèi)承銷(xiāo)團(tuán)

　　B、憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)

　　C、乙類(lèi)承銷(xiāo)團(tuán)

　　D、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)

　　E、其他國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)

　　解析：財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年7月4日審議通過(guò)了《國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格審批辦法》，該辦法規(guī)定國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)和其他國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。

　　16、上市公司增發(fā)的發(fā)行方式有( )。(答案:ACD)

　　A、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　B、按投資者持股市值配售

　　C、網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　E、全部配售給原有股東

　　解析：上市公司增發(fā)的發(fā)行方式有：①上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合;②網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià);③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。

　　17、違反《證券法》規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，( )。(答案:ABD)

　　A、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　B、由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告

　　C、可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D、可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　E、情節(jié)嚴(yán)重的，還要給予行政處分

　　解析：參見(jiàn)《證券法》第一百九十八條。

　　18、在國(guó)際債券的發(fā)行前，確定債券償還期限應(yīng)考慮的因素包括( )。(答案:ABCDE)

　　A、發(fā)行人資金需求時(shí)限

　　B、市場(chǎng)利率水平

　　C、流通市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度

　　D、市場(chǎng)上其他債券的期限構(gòu)成

　　E、資金使用方向

　　解析：發(fā)行人在確定債券期限時(shí)還要考慮債券變現(xiàn)能力等。

　　19、商標(biāo)權(quán)作為能為發(fā)行人帶來(lái)超額利潤(rùn)的一種無(wú)形資產(chǎn)，對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)具有重大影響。擬上市公司商標(biāo)權(quán)處置方式應(yīng)遵循以下( )原則。(答案:ABCD)

　　A、改制設(shè)立的股份公司，其主要產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)重組進(jìn)入股份公司的，其主要產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)使用的商標(biāo)權(quán)須進(jìn)入股份公司

　　B、定向募集公司應(yīng)按要求對(duì)商標(biāo)權(quán)的處置方式予以規(guī)范

　　C、擬上市公司應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中充分披露商標(biāo)權(quán)的處置方式

　　D、其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)處置方式應(yīng)比照商標(biāo)權(quán)的要求進(jìn)行處理

　　E、擬上市公司可以在獲準(zhǔn)發(fā)行后再辦理相關(guān)的商標(biāo)權(quán)處置手續(xù)

　　20、能夠體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的是( )。(答案:AC)

　　A、生產(chǎn)的技術(shù)水平

　　B、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)

　　C、產(chǎn)品的技術(shù)含量

　　D、創(chuàng)新人才的儲(chǔ)備

　　E、管理者的管理水平

　　解析：技術(shù)優(yōu)勢(shì)是指公司擁有的比同行業(yè)其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力及其研究與開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的能力。這種能力主要體現(xiàn)在生產(chǎn)的技術(shù)水平和產(chǎn)品的技術(shù)含量上。