11、在年度股東大會(huì)中，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東可以提出臨時(shí)提案。(答案:B)

　　A、1%

　　B、3%

　　C、5%

　　D、10%

　　解析：《公司法》第一百零三條規(guī)定，賦予持有一定股份的股東臨時(shí)提案權(quán)：?jiǎn)为?dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。

　　12、申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。(答案:B)

　　A、20

　　B、25

　　C、30

　　D、35

　　13、上市公司購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)到( )以上，即可按上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為進(jìn)行規(guī)范。(答案:D)

　　A、25%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　14、( )是律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。(答案:A)

　　A、法律意見書

　　B、律師工作報(bào)告

　　C、核查意

　　D、推薦函

　　解析：注意區(qū)分法律意見書與律師工作報(bào)告的概念。法律意見書是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見。律師工作報(bào)告是對(duì)律師工作過程、法律意見書所涉及的事實(shí)及其發(fā)展過程、每一法律意見所依據(jù)的事實(shí)和有關(guān)法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述，說明律師制作法律意見書的工作過程，包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況，對(duì)發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、查閱文件的情況以及工作時(shí)間等。

　　15、某投資者以20元1股的價(jià)格買入某公司股票1000股，9個(gè)月后分得現(xiàn)金股息0.90元，每股在分得現(xiàn)金股息后該公司決定以1：2的比例拆股。拆股消息公布后股票市價(jià)漲至24元1股，拆股后的市價(jià)為12元1股。投資者以此時(shí)的市價(jià)出售股票，其持有期收益率應(yīng)為( )。(答案:D)

　　A、20.65%

　　B、20%

　　C、23%

　　D、24.5%

　　解析：拆股后持有期收益率=(調(diào)整后的資本損益+調(diào)整后的現(xiàn)金股息)÷調(diào)整后的購買價(jià)格×100%=[(12-10)+0.45]÷10×100%=24.50%。

　　16、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于( )。(答案:A)

　　A、公司債券1年的利息

　　B、公司債券半年的利息

　　C、公司債券本金的一半

　　D、公司債券的發(fā)行額

　　17、屬應(yīng)報(bào)送審批的交易行為，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，向證券交易所申請(qǐng)停牌，停牌期限自( )。(答案:C)

　　A、董事會(huì)作出決議之日

　　B、決議的報(bào)送之日

　　C、董事會(huì)決議公告之日

　　D、決議的執(zhí)行之日

　　18、看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)格x大于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格St，并且該期權(quán)合約的交易單位為m，則該期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值( )。(答案:C)

　　A、等于(St-x)

　　B、等于(St-x)×m

　　C、等于(x-St)×m

　　D、等于(x-St)

　　解析：期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于協(xié)定價(jià)格與t時(shí)點(diǎn)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格之差。該期權(quán)合約的交易單位為m，則該期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于(x-St)×m。

　　19、轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越( )。(答案:B)

　　A、低

　　B、高

　　C、不能確定

　　D、先高后低

　　解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的期權(quán)是一種美式期權(quán)，因此，轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高;反之，轉(zhuǎn)股期限越短，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越小，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。

　　20、收購人以現(xiàn)金進(jìn)行支付，應(yīng)當(dāng)在做出提示性公告的同時(shí)，將不少于收購總金額的( )的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。(答案:C)

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%