二、多選題

　　1、初步詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)符合的條件有?(答案:BCD)

　　A、依法設(shè)立，最近3年未因違法違規(guī)行為受到相關(guān)監(jiān)管部門(mén)行政處罰

　　B、經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，可以進(jìn)行股票投資

　　C、具備良好信用，擁有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員

　　D、擁有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)

　　2、上市公司不得以下列( )方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用。(答案:ABCDE)

　　A、有償或無(wú)償?shù)夭鸾韫�司的資金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用

　　B、代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)

　　C、通過(guò)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款

　　D、為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開(kāi)具沒(méi)有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票

　　E、委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)

　　解析：此外，上市公司不得將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用的方式還有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他方式。

　　3、證券公司從事企業(yè)債券的承銷(xiāo)，注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷(xiāo)商報(bào)送( )。(答案:ABCDE)

　　A、申請(qǐng)書(shū)

　　B、具備承銷(xiāo)條件的證明材料或陳述材料

　　C、承銷(xiāo)協(xié)議

　　D、承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議

　　E、市場(chǎng)調(diào)查與可行性報(bào)告

　　解析：證券公司從事企業(yè)債券的承銷(xiāo)，注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷(xiāo)商報(bào)送下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū);②具備承銷(xiāo)條件的證明材料或陳述材料;3承銷(xiāo)協(xié)議;④承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議;⑤市場(chǎng)調(diào)查與可行性報(bào)告;⑥主承銷(xiāo)商對(duì)承銷(xiāo)團(tuán)成員的內(nèi)核審查報(bào)告;⑦風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

　　4、股份有限公司監(jiān)事的職權(quán)包括( )。(答案:ABCD)

　　A、報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

　　B、出席監(jiān)事會(huì)并行使表決權(quán)

　　C、列席董事會(huì)的權(quán)利

　　D、簽字權(quán)

　　E、召集和主持股東會(huì)會(huì)議

　　解析：《公司法》第五十四條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　5、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》中規(guī)定：國(guó)有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，國(guó)家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由( )部門(mén)規(guī)定。(答案:AD)

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、證券委

　　C、財(cái)政部

　　D、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

　　解析：源自《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第9條。

　　提示：原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，除應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十，無(wú)形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于百分之二十，但是證券委另有規(guī)定的除外;

　　(二)近三年連續(xù)盈利。

　　國(guó)有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，國(guó)家擁有的股份在公司擬發(fā)行的股本總額中所占的比例由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)規(guī)定。

　　6、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股票首次發(fā)行上市有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2003]116號(hào))規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立股份有限公司之日起不少于三年。但以下公司可以不受該條款期限限制( )。(答案:ACD)

　　A、國(guó)有企業(yè)整體改制設(shè)立的股份有限公司

　　B、國(guó)有企業(yè)部分改制設(shè)立的股份有限公司

　　C、有限責(zé)任公司依法整體變更設(shè)立的股份有限公司

　　D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)豁免的股份有限公司

　　解析：源自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股票首次發(fā)行上市有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2003]116號(hào))。

　　提示：自2004年1月1日起，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立股份有限公司之日起不少于三年。

　　國(guó)有企業(yè)整體改制設(shè)立的股份有限公司、有限責(zé)任公司依法整體變更設(shè)立的股份有限公司或經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)豁免前款期限的發(fā)行人，可不受前款規(guī)定期限的限制。

　　7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)( )。(答案:ACDE)

　　A、經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變化

　　B、總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　C、住所從甲地移往乙地

　　D、增加注冊(cè)資本

　　E、注銷(xiāo)部分股份

　　8、關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)《招股說(shuō)明書(shū)》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是?(答案:AD)

　　A、《招股說(shuō)明書(shū)》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股意向書(shū)》

　　B、上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》的編制和披露的要求參閱《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)》

　　C、《招股說(shuō)明書(shū)》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況

　　D、《招股說(shuō)明書(shū)》的編制要求不適用于《招股意向書(shū)》

　　9、某公司上一年度每股收益為1元，公司未來(lái)每年每股收益以5%的速度增長(zhǎng)，公司未來(lái)每年的所有利潤(rùn)都分配給股東。如果該公司股票今年年初的市場(chǎng)價(jià)格為35元，并且必要收益率為10%，那么( )。(答案:BC)

　　A、該公司股票今年年初的內(nèi)在價(jià)值約等于39元

　　B、該公司股票的內(nèi)部收益率為8.15%

　　C、該公司股票今年年初市場(chǎng)價(jià)格被高估

　　D、該公司股票今年年初市場(chǎng)價(jià)格被低估

　　E、持有該公司股票的投資者應(yīng)當(dāng)在明年年初賣(mài)出該公司股票

　　10、下列關(guān)于對(duì)發(fā)審委審核工作的監(jiān)督說(shuō)法正確的是( )。(答案:ABCD)

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)審委實(shí)行問(wèn)責(zé)制度。發(fā)審委會(huì)議審核意見(jiàn)與表決結(jié)果有明顯差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求所有參會(huì)發(fā)審委委員分別作出解釋和說(shuō)明

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)發(fā)審委委員違法、違紀(jì)行為的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制

　　C、發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)通過(guò)發(fā)審委會(huì)議后，有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響發(fā)審委委員對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)的判斷的，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停核準(zhǔn)

　　D、保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在3個(gè)月內(nèi)不受理該保薦人的推薦

　　E、保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在6個(gè)月內(nèi)不受理該保薦人的推薦