投資銀行業(yè)務(wù)能力

　　1. 中小板上市公司董事長可以兼職的是( )

　　A、總裁

　　B、控股股東董事長

　　C、子公司董事長

　　D、董秘

　　E、子公司總經(jīng)理

　　答案：ABCDE

　　解析：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十六條規(guī)定：發(fā)行人的人員獨(dú)立。發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪;發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。

　　《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十三條　上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。控股股東高級管理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)上市公司的工作。

　　總結(jié)：首發(fā)辦法只對高管做了限制性規(guī)定。

　　2. 中小板上市公司董事可以兼職的是( )

　　A、控股股東董事長

　　B、控股股東總經(jīng)理

　　C、控股股東財(cái)務(wù)人員

　　D、子公司總經(jīng)理

　　答案：ABCD

　　解析：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十六條規(guī)定：發(fā)行人的人員獨(dú)立。發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪;發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。

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　　試題來源：考試網(wǎng) 　　2018年《投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表)》考試題庫

　　3. 中小板持續(xù)督導(dǎo)過程中保代需要對( )情況發(fā)表獨(dú)立意見。

　　A 證券投資

　　B限售股流通

　　C 對外擔(dān)保

　　D 發(fā)放委托貸款

　　答案：ABCD

　　解析：《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》第二十七條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：(一)募集資金使用情況;(二)限售股份上市流通;(三)關(guān)聯(lián)交易;(四)對外擔(dān)保(對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外);(五)委托理財(cái);(六)提供財(cái)務(wù)資助(對合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助除外);(七)風(fēng)險(xiǎn)投資、套期保值等業(yè)務(wù);(八)本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要發(fā)表獨(dú)立意見的其他事項(xiàng)。

　　《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第30號：風(fēng)險(xiǎn)投資》指出：風(fēng)險(xiǎn)投資包括證券投資、房地產(chǎn)投資、礦業(yè)權(quán)投資、信托產(chǎn)品投資以及本所認(rèn)定的其他投資行為。

　　4. 下列需要征求發(fā)改委意見的是( )。

　　A、某從事石油服務(wù)的企業(yè)擬上中小板

　　B、某企業(yè)擬發(fā)行公司債改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)

　　C、某企業(yè)擬發(fā)行公司債償還銀行貸款

　　D、某軟件企業(yè)擬上創(chuàng)業(yè)板

　　E、某水泥企業(yè)擬擴(kuò)大產(chǎn)能

　　答案：AE

　　解析：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第四十九條規(guī)定：中國證監(jiān)會在初審過程中，將征求發(fā)行人注冊地省級人民政府是否同意發(fā)行人發(fā)行股票的意見，并就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。

　　《中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部首次公開發(fā)行股票審核工作流程》中規(guī)定：發(fā)行審核過程中，我會將征求發(fā)行申請人注冊地省級人民政府是否同意其發(fā)行股票的意見，特殊行業(yè)的企業(yè)還根據(jù)具體情況征求相關(guān)主管部門的意見。

　　《國務(wù)院批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等部門關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展若干意見的通知》中規(guī)定：產(chǎn)能過剩行業(yè)為鋼鐵、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅、風(fēng)電設(shè)備、電解鋁、造船、大型鍛造件行業(yè)。

　　證監(jiān)會規(guī)定，房地產(chǎn)企業(yè)再融資申請需要征求國土資源部意見;若“九大受限行業(yè)”的再融資申請、所募集資金不涉及新投項(xiàng)目，將不再征求國家發(fā)改委意見，融資形式包括股權(quán)和公司債。

　　5. 【2012年真題】某上交所上市公司2010年9月30日完成可轉(zhuǎn)債發(fā)行，2010年合并營業(yè)利潤下滑55%，歸母凈利潤下滑35%(干擾信息)，不考慮其他條件，該公司2012年9月可以配股。

　　答案：錯(cuò)。

　　解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條規(guī)定：上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，符合下列規(guī)定：

　　(一)最近三個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計(jì)算依據(jù);

　　(二)業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形;

　　(三)現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化;

　　(四)高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近十二個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化;

　　(五)公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化;

　　(六)不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng);