首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對本辦法第三十五條所涉及的事項，進行分析并發(fā)表獨立意見。發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔(dān)保等重大事項的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時報告披露之日起10個工作日內(nèi)進行分析并在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見。

　　持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算。

　　第四十五條 刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　　終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　第四十七條 另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度。

　　另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機構(gòu)的更換而免除或者終止。

　　14. 關(guān)于市場禁入處罰措施：證監(jiān)會對某上市公司高管給予市場禁入的處分，則該高管不得擔(dān)任以下職務(wù)：

　　A、某上市公司的財務(wù)總監(jiān);

　　B、為上市公司出具審計報告的注冊會計師;

　　C、投行人員;

　　D、非上市股份公司的財務(wù)總監(jiān);

　　E、上市公司控股股東

　　答案：ABC

　　解析：《證券市場禁入規(guī)定》第四條規(guī)定：被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

　　1997年的《市場禁入暫行規(guī)定》(已失效)規(guī)定：本規(guī)定所稱從事證券業(yè)務(wù)是指為證券發(fā)行人和投資者進行證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動提供中介服務(wù)或者專業(yè)服務(wù)的行為。

　　15. 以下關(guān)于非公開發(fā)行的說法，正確的是( )。

　　A、保薦人向主要經(jīng)銷商發(fā)出認(rèn)購邀請書

　　B、因不確定性增大，變更部分募投項目，需要重上董事會，但不需再上股東會

　　C、應(yīng)當(dāng)向發(fā)審會通過的次日發(fā)送認(rèn)購意向書的投資者發(fā)送認(rèn)購邀請書

　　D、非公開發(fā)行有效期到期后可以申請續(xù)期，但續(xù)期不得超過1個月

　　E、審計報告被出具否定意見，該影響已消除的可以非公開發(fā)行

　　F、非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，不得打九折，且定價基準(zhǔn)日只能為董事會決議公告日

　　G、戰(zhàn)投與財務(wù)投資者同時參與非公開發(fā)行，戰(zhàn)投必須在董事會決議前承諾認(rèn)購數(shù)量，按照財務(wù)投資者詢價確定的價格認(rèn)購。

　　答案：AEG

　　解析：《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》第二十四條規(guī)定：認(rèn)購邀請書發(fā)送對象的名單由上市公司及保薦人共同確定。

　　認(rèn)購邀請書發(fā)送對象的名單除應(yīng)當(dāng)包含董事會決議公告后已經(jīng)提交認(rèn)購意向書的投資者、公司前20名股東外，還應(yīng)當(dāng)包含符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的下列詢價對象：

　　(一)不少于20家證券投資基金管理公司;

　　(二)不少于10家證券公司;

　　(三)不少于5家保險機構(gòu)投資者。

　　第二十三條 董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，在取得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)批文后，由上市公司及保薦人在批文的有效期內(nèi)選擇發(fā)行時間;在發(fā)行期起始的前1日，保薦人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定對象提供認(rèn)購邀請書。

　　第十六條 非公開發(fā)行股票的董事會決議公告后，出現(xiàn)以下情況需要重新召開董事會的，應(yīng)當(dāng)由董事會重新確定本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日：

　　(一)本次非公開發(fā)行股票股東大會決議的有效期已過;

　　(二)本次發(fā)行方案發(fā)生變化;

　　(三)其他對本次發(fā)行定價具有重大影響的事項。

　　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定：上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：

　　(一)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;

　　(二)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除;

　　(三)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除;

　　(四)現(xiàn)任董事、高級管理人員最近三十六個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé);

　　(五)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;

　　(六)最近一年及一期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外;