一、選擇題

　　1.金融市場(chǎng)提供或傳遞信息是以市場(chǎng)的( )為前提的。

　　A. 公司控制

　　B. 便利性

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D. 有效性

　　正確答案：D

　　解析：金融市場(chǎng)提供或傳遞信息是以市場(chǎng)的有效性為前提的。

　　2.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力

　　B. 經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過(guò)程通常較快

　　C. 行政手段比較直接

　　D. 行政手段多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期進(jìn)行

　　正確答案：B

　　解析：經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　3.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用()。

　　A. 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金

　　B. 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　C. 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　D. 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的資金

　　正確答案：A

　　解析：證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行職責(zé)的時(shí)候，有權(quán)采取的措施不包括()。

　　A. 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B. 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　C. 詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

　　D. 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)10個(gè)交易日

　　正確答案：D

　　解析：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括()。

　　A. 依法監(jiān)管原則

　　B. 保護(hù)投資者利益原則

　　C. 保護(hù)發(fā)行人利益原則

　　D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

　　正確答案：C

　　解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公，，原則;監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　6.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)為投資者提供證券等投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)( )最大化。

　　A. 專(zhuān)項(xiàng)增值

　　B. 資產(chǎn)種類(lèi)

　　C. 管理費(fèi)收入

　　D. 資產(chǎn)收益

　　正確答案：D

　　解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

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　　7.中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專(zhuān)門(mén)從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，被視為中國(guó)( )的發(fā)端。

　　A. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B. 主權(quán)財(cái)富基金

　　C. 信托投資公司

　　D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：中國(guó)投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注冊(cè)資本金為2000億美元，成為專(zhuān)門(mén)從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　8.1987年，( )證券公司成立，這是我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司。

　　A. 上海

　　B. 深圳

　　C. 深圳特區(qū)

　　D. 上海浦東

　　正確答案：C

　　解析：1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　9.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A. 首要賠償

　　B. 連帶賠償

　　C. 比例賠償

　　D. 補(bǔ)充賠償

　　正確答案：B

　　解析：制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　10.社會(huì)保障基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買(mǎi)( )和存入財(cái)政專(zhuān)戶(hù)存在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。

　　A. 金融債

　　B. 國(guó)債

　　C. 企業(yè)債

　　D. 股票

　　正確答案：B

　　解析：社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和存入財(cái)政專(zhuān)戶(hù)存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。

　　11.負(fù)責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是( )。

　　A. 證券交易所

　　B. 國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　12.下列有關(guān)國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷(xiāo)的方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷(xiāo)商確定價(jià)格的問(wèn)題

　　B. 在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷(xiāo)商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投票情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的

　　C. 目前，財(cái)政部允許承銷(xiāo)商在發(fā) 行期內(nèi)自定銷(xiāo)售價(jià)格，隨行就市發(fā)行