亚洲欧洲国产欧美一区精品,激情五月亚洲色五月,最新精品国偷自产在线婷婷,欧美婷婷丁香五月天社区

      證券從業(yè)資格考試

      當(dāng)前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) >> 模擬試題 >> 文章內(nèi)容

      2017年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案(3完整版)_第7頁(yè)

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2017年10月27日]  【

        A. Ⅰ、Ⅱ

        B. Ⅲ 、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

        正確答案:A

        解析:根據(jù)組織形式的不同,可分為契約型基金和公司型基金。

        65.對(duì)于委托指令撤銷(xiāo),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。Ⅰ.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買(mǎi)賣(mài)即告成立,成交部分不得撤銷(xiāo)Ⅱ.在委托未成交前,客戶有權(quán)變更委托,但不能撤銷(xiāo)委托Ⅲ.在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下,客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單Ⅳ.對(duì)客戶撤銷(xiāo)的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

        A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        正確答案:C

        解析:在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買(mǎi)賣(mài)即告成立,成交部分不得撤銷(xiāo)。在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下,客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng),辦理撤單。對(duì)客戶撤銷(xiāo)的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

        66.影響公司債券再次公開(kāi)發(fā)行的情形有( )。Ⅰ.前一次公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足Ⅱ.違反法律規(guī)定改變募集資金用途Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)債券有違約,仍處于繼續(xù)狀態(tài)Ⅳ.其他債務(wù)發(fā)生延遲支付本息,但不處于繼續(xù)狀態(tài)

        A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        正確答案:D

        解析:前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反本法規(guī)定,改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。

        67.下列關(guān)于記賬式國(guó)債承銷(xiāo)的說(shuō)法中,正確的是( )。Ⅰ.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債,主要通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu),以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備證券交易所國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行Ⅱ.記賬式國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)工作通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行,國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員通過(guò)上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)Ⅲ.記賬式國(guó)債債權(quán)確認(rèn)時(shí)間按國(guó)債發(fā)行款劃入財(cái)政部指定的資金賬戶的時(shí)間確定Ⅳ.非國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員通過(guò)分銷(xiāo)獲得的國(guó)債債券額度,在分銷(xiāo)期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:C

        解析:非國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員通過(guò)分銷(xiāo)獲得的國(guó)債債權(quán)額度,在分銷(xiāo)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

        68.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì),以下說(shuō)法正確的是( )。Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織Ⅱ.不具有獨(dú)立法人地位Ⅲ.采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式Ⅳ.權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)

        A. Ⅰ、Ⅳ

        B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅲ

        D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        正確答案:A

        解析:證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

        69.證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中將( )的資金和證券出借給證券公司。Ⅰ.自有Ⅱ.依法籌集Ⅲ.承銷(xiāo)Ⅳ.代銷(xiāo)

        A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C. Ⅰ、Ⅲ

        D. Ⅰ、Ⅱ

        正確答案:D

        解析:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

        70.關(guān)于股票的性質(zhì),下列敘述正確的有( )。Ⅰ.股票本身具有價(jià)值Ⅱ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系,兩者合為一體Ⅳ.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

        A. Ⅰ、Ⅲ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C. Ⅱ、Ⅳ

        D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:D

        解析:股票本身沒(méi)有價(jià)值。

        71.下列關(guān)于股利政策或股份變動(dòng)的敘述正確的有( )。Ⅰ.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和可供分配利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者(非居民法人除外)由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負(fù),在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外,由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

        A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C. Ⅰ、Ⅲ

        D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:D

        解析:股利政策,是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)所得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股票紅利等方式回饋股東的制度。分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源;機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負(fù),在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。資本公積金是一種可以按照法定程序轉(zhuǎn)為資本金的公積金,是企業(yè)所有者權(quán)益的組成部分。它是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外,由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入。

      1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ...11
      責(zé)編:examwkk

      報(bào)考指南

      焚題庫(kù)

      • 會(huì)計(jì)考試
      • 建筑工程
      • 職業(yè)資格
      • 醫(yī)藥考試
      • 外語(yǔ)考試
      • 學(xué)歷考試