A. 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　B. 證券交易所

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。

　　47.中國(guó)人民銀行于( )年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。

　　A. 2003

　　B. 2001

　　C. 2007

　　D. 2005

　　正確答案：A

　　解析：中國(guó)人民銀行于2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。

　　48.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　A. 4

　　B. 5

　　C. 6

　　D. 7

　　正確答案：A

　　解析：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　49.證券投資者是指通過買入證券而進(jìn)行投資的各類( )。

　　A. 上市公司和基金

　　B. 證券公司和銀行

　　C. 企事業(yè)法人和境外投資者

　　D. 機(jī)構(gòu)法人和自然人

　　正確答案：D

　　解析：證券投資者是證券市場(chǎng)的資金提供者，包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。

　　50.目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

　　A. 傳真報(bào)價(jià)

　　B. 電腦報(bào)價(jià)

　　C. 口頭報(bào)價(jià)

　　D. 書面報(bào)價(jià)

　　正確答案：B

　　解析：目前，在我國(guó)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式，實(shí)現(xiàn)了無紙化交易。

　　二、組合選擇題

　　51.按照產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具包括( )。 Ⅰ.獨(dú)立衍生工具 Ⅱ.股票衍生工具 Ⅲ.嵌入式衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　52.債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是( )。 Ⅰ.公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前 Ⅱ.債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩(wěn)定 Ⅲ.利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響 Ⅳ.債券沒有固定的期限

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的原因包括：①債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;②清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前;③在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定。

　　53.港股通股票包括( )。Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成份股Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成份股Ⅲ.A+H股上市公司的H股 Ⅳ.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票。

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：D

　　解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股以及不在前述指數(shù)成份股內(nèi)但有股票同時(shí)在上交所和聯(lián)交所上市的H股。但：(1)在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票不納入;(2)同時(shí)有股票在上交所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票不納入;(3)上交所上市A股為風(fēng)險(xiǎn)警示板股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股不納入;(4)具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票不納入。

　　54.可交換公司債券的交割方式有( )。Ⅰ.股票交割Ⅱ.現(xiàn)金交割Ⅲ.混合交割;Ⅳ.虛擬交割

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：可交換公司債券有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式。

　　55.以下選項(xiàng)中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)( )。Ⅰ.債券屬于有價(jià)證券Ⅱ.債券是一種虛擬資本Ⅲ.債券是設(shè)權(quán)證券Ⅳ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　56.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)? )。Ⅰ.債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序在債券利息支付和納稅之后Ⅱ.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后Ⅲ.在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定;而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度較大Ⅳ.股票價(jià)格高，債券價(jià)格低。

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。這是因?yàn)椋旱谝唬瑐�券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。第二，倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后。第三，在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定;而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度較大。

　　57.可轉(zhuǎn)換債券的主要特征有( )。 Ⅰ.轉(zhuǎn)換后體現(xiàn)的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系 Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否贖回條款的選擇權(quán) Ⅳ.投資者可以自行決定是否進(jìn)行轉(zhuǎn)股 Ⅳ.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券