A. 會員大會選舉產(chǎn)生

　　B. 中國證監(jiān)會指定

　　C. 會員單位推薦產(chǎn)生

　　D. 監(jiān)事會在當選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事由會員單位推薦，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長由監(jiān)事會在當選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　37.在上市公司增資發(fā)行的方式中，(　)是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。

　　A. 公開增發(fā)

　　B. 定向增發(fā)

　　C. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D. 配股

　　正確答案：A

　　解析：

　　38.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法，錯誤的是( )。

　　A. 由于混合型證券(具有股權(quán)和債券性質(zhì))越來越多，干脆用稱CBOs概念代指證券化產(chǎn)品

　　B. 融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　C. 最早的證券化產(chǎn)品是以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)

　　D. 國內(nèi)融資方通過在國外的特殊目的機構(gòu)(SPV)在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資稱為離岸資產(chǎn)證券化

　　正確答案：A

　　解析：國內(nèi)融資方通過在國外的特殊目的機構(gòu)(Special Purpose Vehicles，SPV)或結(jié)構(gòu)化投資機構(gòu)(Sturctured Investment Vehicles，SIVs)在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資稱為離岸資產(chǎn)證券化;融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資則稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBs);由于混合型證券(具有股權(quán)和債權(quán)性質(zhì))越來越多，干脆用CDOs(Collateralized Debl，Obligations)概念代指證券化產(chǎn)品，并細分為CLOs、CMOs、CBOs等產(chǎn)品。最近幾年，還采用金融工程方法，利用信用衍生產(chǎn)品構(gòu)造出合成CDOs。

　　39.( )負責(zé)組織證券公司高級管理人員及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 人事部

　　正確答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理;負責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續(xù)教育和培訓(xùn);負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風(fēng)險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

　　40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 6

　　正確答案：C

　　解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　41.過戶費的一部分屬于( )收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券監(jiān)督管理委員會

　　C. 證券交易所

　　D. 中國結(jié)算公司

　　正確答案：D

　　解析：過戶費是股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給中國結(jié)算公司的費用。為操作簡便，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

　　42.連續(xù)競價階段，對于委托指令撤銷，下列說法正確的是( )。

　　A. 在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

　　B. 在委托未成交前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　C. 在委托未成交前，客戶有權(quán)撤銷委托，但不能變更委托

　　D. 在委托未成交前，客戶已經(jīng)發(fā)出指令，所以不能變更或撤銷委托

　　正確答案：B

　　解析：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。

　　43.以下掛牌要求最高的是( )。

　　A. 中小企業(yè)板塊

　　B. 新三板

　　C. 區(qū)域股權(quán)市場

　　D. 券商柜臺市場

　　正確答案：A

　　解析：場外交易市場的特征之一是掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求，更加關(guān)注企業(yè)的成長性。我國的場外交易市場主要由銀行間交易市場、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、私募基金市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)等幾個部分構(gòu)成。

　　44.企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份，稱為( )。

　　A. 社會公眾股

　　B. 法人股

　　C. 外資股

　　D. 國家股

　　正確答案：B

　　解析：法人股，是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　45.H股、N股、S股等為( )。

　　A. 境外上市外資股

　　B. 境內(nèi)上市外資股

　　C. 紅籌股

　　D. 社會公眾股

　　正確答案：A

　　解析：境外上市外資股可分為H股、N股、S股、L股等。

　　46.( )負責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資者保護基金及向證券投資者保護基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。