A. 基金

　　B. 高風(fēng)險(xiǎn)證券

　　C. 股票

　　D. 債券

　　正確答案：B

　　解析：為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。

　　24.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()。

　　A. 公開、公平、公正、守信

　　B. 法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C. 公開、公平、公正、誠信

　　D. 法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　正確答案：B

　　解析：我國及時(shí)總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　25.( )是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 證券公司

　　C. 保險(xiǎn)公司

　　D. 私募基金

　　正確答案：C

　　解析：保險(xiǎn)公司是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　26.證券業(yè)協(xié)會的宗旨之一是發(fā)揮( )與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用。

　　A. 投資者

　　B. 證券公司

　　C. 社會

　　D. 政府

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益;維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

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　　27.企業(yè)可以通過( )實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股。

　　A. 間接投資

　　B. 發(fā)行股票

　　C. 股票投資

　　D. 債券投資

　　正確答案：C

　　解析：企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股。

　　28.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為( )以上，可以申請股票上市。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 15%

　　D. 5%

　　正確答案：A

　　解析：我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　29.1988年，我國首次通過()方式發(fā)行國債。

　　A. 行政分配

　　B. 公開招標(biāo)

　　C. 承購包銷

　　D. 商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

　　正確答案：D

　　解析：1988年，財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債。

　　30.我國“保監(jiān)會”是( )的簡稱。

　　A. 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

　　B. 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C. 中國保險(xiǎn)監(jiān)督發(fā)展委員會

　　D. 中國保險(xiǎn)監(jiān)督執(zhí)行委員會

　　正確答案：A

　　解析：我國“保監(jiān)會”是中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會的簡稱。

　　31.公司債券采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時(shí)披露更新后的債券募集說明書，并在每期發(fā)行完成后( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 10

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時(shí)披露更新后的債券募集說明書，并在每期發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　32.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以把基金分為三類，其中既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金可稱為( )。

　　A. 收入型基金

　　B. 系列基金

　　C. 平衡型基金

　　D. 增長型基金

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)投資目標(biāo)可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。其中平衡型基金則是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金。

　　33.報(bào)價(jià)驅(qū)動制度是指()。

　　A. 做市商制度

　　B. 集合競價(jià)制度

　　C. 連續(xù)競價(jià)制度

　　D. 雙向報(bào)價(jià)制度

　　正確答案：A

　　解析：做市商制度也叫報(bào)價(jià)驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易。

　　34.以下稱為“金邊債券”的是( )。

　　A. 政府債券

　　B. 金融債券

　　C. 可轉(zhuǎn)換債

　　D. 公司債券

　　正確答案：A

　　解析：政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

　　35.我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在( )，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在( )。

　　A. 上海證券交易所;上海證券交易所

　　B. 深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C. 上海證券交易所;深圳證券交易所

　　D. 深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

　　36.證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由( )。