72.以下屬于我國(guó)證券結(jié)算制度的是( )。Ⅰ.分級(jí)結(jié)算制度Ⅱ.凈額結(jié)算制度Ⅲ.結(jié)算參與人制度Ⅳ.集中統(tǒng)一結(jié)算制度

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：證券登記結(jié)算制度：①證券實(shí)名制。②貨銀對(duì)付的交收制度。③分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。④凈額結(jié)算制度。⑤結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　73.我國(guó)多層資本市場(chǎng)體系包括( )。Ⅰ.主板市場(chǎng)Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)Ⅲ.新三板市場(chǎng)Ⅳ.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國(guó)資本市場(chǎng)從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今，資本市場(chǎng)已由場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)兩部分構(gòu)成。其中場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(俗稱二板)和場(chǎng)外市場(chǎng)的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、證券公司主導(dǎo)的柜臺(tái)市場(chǎng)共同組成了我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系。

　　74.下列關(guān)于公司債券的說(shuō)法，正確的是( )。Ⅰ.發(fā)行人可以是股份有限公司Ⅱ.約定在一定期限還本付息Ⅲ.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)Ⅳ.目前一些公司債券已到銀行間市場(chǎng)交易流通

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　75.按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行的行政管理職能包括( )等。Ⅰ.負(fù)責(zé)制訂上市公司分紅政策Ⅱ.監(jiān)管有信息披露義務(wù)股東的證券市場(chǎng)行為Ⅲ.起草證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)Ⅳ.負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行的行政管理職能包括：①研究和擬訂證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議;制定有關(guān)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法;②垂直領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管;管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員;③監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算;監(jiān)管證券投資基金活動(dòng);批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)債券的交易活動(dòng);④監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為;⑤監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和結(jié)算;按規(guī)定監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù);⑥管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級(jí)管理人員;歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì);⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨接資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù);制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施;指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作;⑧監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境 外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券;監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu);監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)、從事證券、期貨業(yè)務(wù);⑨監(jiān)管證券期貨信息傳播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理;⑩會(huì)同有關(guān)部門審批會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管律師事務(wù)所、律師及有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動(dòng);依法對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰;歸口管理證券期貨行業(yè)的對(duì)外交往和國(guó)際合作事務(wù);承辦國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。

　　76.金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來(lái)劃分，主要有( )。 Ⅰ.存托憑證 Ⅱ.外匯期貨 Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.股權(quán)類期貨

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有3種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

　　77.根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金托管人是在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)( )等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。Ⅰ.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算與會(huì)計(jì)核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　78.以下屬于上海清算所托管的債券的結(jié)算方式的是( )。Ⅰ.全額雙邊清算Ⅱ.中央對(duì)手方結(jié)算Ⅲ.見券付款Ⅳ.純?nèi)�過(guò)戶

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：主要的結(jié)算方式包括純?nèi)�過(guò)戶、見券付款、見款付券、券款對(duì)付四種。

　　79.下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有( )。 Ⅰ.證券發(fā)行人 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.證券投資基金管理公司