B: 審單

　　C: 查驗資金

　　D: 查驗證件

　　答案:A

　　解析:

　　在委托受理階段，驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實。

　　(90)加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的( )。

　　A: ETF

　　B: LOF

　　C: 指數(shù)基金

　　D: 期貨基金

　　答案:A

　　解析:

　　加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(簡稱TIPs)

　　是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF，但于2000年終止。

　　(91)2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是( )。

　　A: 恒指服務(wù)公司

　　B: 中證指數(shù)有限公司

　　C: 中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　D: 三元證券投資顧問有限公司

　　答案:B

　　解析:

　　中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同

　　出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。

　　(92) 商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動中，較多涉及( )金融衍生品。

　　A: 獨立

　　B: 嵌入式

　　C: 利率

　　D: 外匯

　　答案:B

　　解析:

　　商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動中，較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

　　(93) 下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的說法，錯誤的是( )。

　　A: 選擇樣本股時遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標

　　B:

　　設(shè)立的目的是建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、

　　能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準指數(shù)

　　C:

　　依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，

　　每次調(diào)整比例一般不超過10%

　　D: 共有180只樣本股

　　答案:C

　　解析:

　　上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選取規(guī)模較大、

　　流動性較好且具有行業(yè)代表性的股票作為樣本，

　　建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、

　　能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準指數(shù)。

　　上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，

　　每次調(diào)整比例一般不超過10%，特殊情況下也可能對樣本股進行臨時調(diào)整。

　　(94) 股票是一種( )憑證。

　　A: 債權(quán)

　　B: 所有權(quán)

　　C: 信托權(quán)

　　D: 委托權(quán)

　　答案:B

　　解析:

　　股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利

　　，參加股東大會并行使自己的權(quán)利，同時也承擔相應(yīng)的責任與風險。

　　(95)上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定價基準日前20

　　個交易日公司股票均價的( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合以下條件：①發(fā)行價格不低于定價基準日前20

　　個交易日公司股票均價的90%;②本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12

　　個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36

　　個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;③募集資金使用符合規(guī)定;④

　　本次發(fā)行導致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　(96) 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，這是由于債券( )。

　　A: 流動性差，風險相對較大

　　B: 流動性差，風險相對較小

　　C: 流動性強，風險相對較大

　　D: 流動性強，風險相對較小

　　答案:A

　　解析:

　　一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;

　　而期限較短的債券流動性強，風險相對較小，票面利率就可以定得低一些。

　　(97)電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個( );客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。

　　A: 電話自動委托交易終端

　　B: 電話自動委托交易系統(tǒng)

　　C: 電話委托交易系統(tǒng)

　　D: 專用委托電腦終端

　　答案:B

　　解析:

　　電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，

　　構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng);客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，

　　借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。

　　(98) 從支出的角度來看，私人購買住房的支出，包含在( )之中。

　　A: 私人消費

　　B: 政府消費

　　C: 固定資本形成

　　D: 存貨增加

　　答案:C

　　解析:

　　從支出角度來看，GDP由消費、投資和凈出口3大部分構(gòu)成。其中，

　　消費包括私人消費和政府消費兩部分;投資也稱資本形成，包括固定資本形成(

　　其中含房地產(chǎn)和非房地產(chǎn)投資)和存貨增加兩部分。私人購買住房支出屬于房地產(chǎn)投資

　　，包含在投資的固定資本形成之中，不包含在私人消費之中。

　　(99)公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從( )選起，直至達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。