A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　設立證券登記結算公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，自有資金不少于人民幣2

　　億元。

　　(45) ( )年無記名國債退出國債發(fā)行舞臺。

　　A: 1999

　　B: 2000

　　C: 2001

　　D: 2002

　　答案:B

　　解析:

　　隨著2000年國家發(fā)行的最后一期實物券(1997年3年期債券)的全面到期，

　　無記名國債宣告退出國債發(fā)行市場的舞臺。

　　(46) 證券金融公司轉融通業(yè)務的保證金中的貨幣資金比例不得低于( )%。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

　　答案:A

　　解析:

　　證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，

　　確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，

　　但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

　　(47) 實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為( )。

　　A: 經營租賃

　　B: 設備租賃

　　C: 短期租賃

　　D: 長期租賃

　　答案:B

　　解析:

　　融資租賃又稱設備租賃，

　　是指實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。

　　(48)通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指( )。

　　A: 場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　B: 獨立衍生工具

　　C: 嵌入衍生工具(Embedded Derivatives)

　　D: 信用衍生工具

　　答案:A

　　解析: 0TC

　　交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、

　　一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、

　　金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易。

　　(49) 我國發(fā)行的主要的國際債券品種不包括( )。

　　A: 政府債券

　　B: 金融債券

　　C: 可轉換公司債券

　　D: 熊貓債券

　　答案:D

　　解析:

　　我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有以下幾種：①政府債券;②

　　金融債券;③可轉換公司債券。

　　(50) 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。

　　A: 營銷權

　　B: 支配公司財產的權利

　　C: 特許經營權

　　D: 基本權利和義務

　　答案:D

　　解析: 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。

　　(51)證券公司經營融資融券業(yè)務，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶不包括( )。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C: 信用交易證券交收賬戶

　　D: 融資專用資金賬戶

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司經營融資融券業(yè)務，

　　應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、

　　客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　(52) 在總結國內外監(jiān)管經驗的基礎上，銀監(jiān)會提出的銀行業(yè)監(jiān)管新理念不包括( )。

　　A: 管風險

　　B: 管業(yè)務

　　C: 管法人

　　D: 管內控

　　答案:B

　　解析:

　　在總結國內外監(jiān)管經驗的基礎上，銀監(jiān)會提出了銀行業(yè)監(jiān)管的新理念，即“管風險、

　　管法人、管內控、提高透明度”。

　　(53)根據規(guī)定，社會募集公司申請股票上市時向社會公開發(fā)行的股份需達到公司股份總數的( )%以上。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：

　　向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4

　　億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(54) ( )不屬于已上市流通股份。

　　A: B股

　　B: H股

　　C: 募集法人股份

　　D: 公司職工股

　　答案:C

　　解析:

　　已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①

　　境內上市人民幣普通股票，即A股，

　　含向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股;②境內上市外資股，即B股;

　�、劬惩馍鲜型赓Y股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股;④其他。

　　(55) 下列關于上證380指數的說法，錯誤的是( )。

　　A: 由上海證券交易所和中證指數有限公司于2010年11月29日發(fā)布

　　B: 樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性

　　C: 側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現

　　D: 指數的計算方法、修正方法、樣本股調整時間和方法與上證綜合指數相同

　　答案:D

　　解析:

　　上海證券交易所和中證指數有限公司于2010年11月29日發(fā)布上證380指數。上證380

　　指數樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性

　　，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現。上證380指數以2003年12

　　月31日為基準日，基點為1000點，指數的計算方法、修正方法、

　　樣本股調整時間與方法與上證180指數相同。