(64) 下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)

　　B: 全球金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)

　　C: 金融創(chuàng)新的趨勢(shì)

　　D: 全球貨幣統(tǒng)一趨勢(shì)

　　答案:D

　　解析:

　　全球金融市場(chǎng)的發(fā)展表現(xiàn)在3個(gè)方面：①全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì);②

　　全球金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì);③金融創(chuàng)新的趨勢(shì)。

　　(65)承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

　　A: 代銷

　　B: 余額包銷

　　C: 全額包銷

　　D: 包銷

　　答案:A

　　解析:

　　代銷是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，

　　將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　(66) 基金托管費(fèi)是指( )。

　　A: 基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　B: 基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　C: 基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　D: 基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

　　答案:B

　　解析:

　　基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金或基金公司收取的費(fèi)用。

　　故選8。

　　(67)證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括( )。

　　A: 政府、政府機(jī)構(gòu)、公司

　　B: 中央政府、地方政府、公司

　　C: 政府、中央銀行、公司企業(yè)

　　D: 政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

　　答案:A

　　解析:證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括：①公司(

　　企業(yè))�，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，

　　只有股份有限公司才能發(fā)行股票。②政府和政府機(jī)構(gòu)。隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，

　　政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，

　　但政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券。

　　(68) 下列關(guān)于金融市場(chǎng)特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 市場(chǎng)交易活動(dòng)的分散性

　　B: 市場(chǎng)商品的特殊性

　　C: 交易主體角色的可變性

　　D: 市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性

　　答案:A

　　解析:

　　金融市場(chǎng)的特點(diǎn)包括：①市場(chǎng)商品的特殊性;②市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性;③

　　市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性;④交易主體角色的可變性。

　　(69)無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是( )，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。

　　A: 股息票

　　B: 紅利票

　　C: 利息票

　　D: 收益票

　　答案:A

　　解析:

　　無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，

　　記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，

　　用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。

　　(70)結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�( )交易。

　　A: 交易所

　　B: 證券公司

　　C: 基金公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:A

　　解析:

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　，前者通常可以在交易所交易。

　　(71) 股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事實(shí)行( )投票制。

　　A: 簡(jiǎn)單

　　B: 累積

　　C: 組合

　　D: 獨(dú)立

　　答案:B

　　解析:

　　股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，

　　實(shí)行累積投票制。

　　(72) 我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)力包括( )。

　　A: 監(jiān)管權(quán)、檢察權(quán)

　　B: 監(jiān)管權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　C: 檢察權(quán)、管理權(quán)

　　D: 管理權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　答案:B

　　解析:

　　為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》

　　授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。

　　(73) 公司公開發(fā)行新股需最近( )年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，

　　具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，

　　無(wú)其他重大違法行為以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(74) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以( )為投資者開立證券賬戶。

　　A: 投資者本人的名義

　　B: 代理機(jī)構(gòu)的名義

　　C: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義

　　D: 證券公司的名義

　　答案:A

　　解析:

　　《證券法》規(guī)定，

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　(75) 目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用( )。

　　A: 承購(gòu)包銷方式

　　B: 代銷方式

　　C: 公開招標(biāo)方式

　　D: 以上均不對(duì)

　　答案:A

　　解析:

　　目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

　　(76) 下列不屬于中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的是( )。