辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、

　　申購、贖回和登記事宜;②辦理基金備案手續(xù);③對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、

　　分別記賬，進行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，

　　及時向基金份額持有人分配收益;⑤進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;⑥

　　編制中期和年度基金報告;⑦計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

　　;⑧辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑨召集基金份額持有人大會;

　　⑩保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報袁和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義

　　，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)�！�

　　(25) ( )是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A: 商業(yè)銀行次級債券

　　B: 混合資本債券

　　C: 金融債券

　　D: 銀行股票

　　答案:B

　　解析:

　　我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、

　　清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、

　　發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　(26) 以( )為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A: 市政債券期貨

　　B: 國債期貨

　　C: 市政債券指數(shù)期貨

　　D: 金融債券期貨

　　答案:A

　　解析: 各主要交易所最重要的利率期貨品種是以國債期貨為主的債券期貨。

　　(27) 證券投資基金將分散的資金集中起來以( )方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作。

　　A: 信托

　　B: 轉(zhuǎn)托管

　　C: 集合

　　D: 自愿

　　答案:A

　　解析:

　　將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，

　　既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能。

　　(28) 股票的性質(zhì)不包括( )。

　　A: 股票是要式證券

　　B: 股票是設(shè)權(quán)證券

　　C: 股票是資本證券

　　D: 股票是綜合權(quán)利證券

　　答案:B

　　解析:

　　股票的性質(zhì)包括：股票是有價證券、股票是要式證券、股票是證權(quán)證券、

　　股票是資本證券和股票是綜合權(quán)利證券。故選B。

　　(29) 在我國目前的管理格局下，下列機構(gòu)之間有領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的是( )。

　　A: 中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B: 中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C: 中國人民銀行和國家外匯管理局

　　D: 中國人民銀行和中國保險監(jiān)督管理委員會

　　答案:C

　　解析:

　　我國目前的金融監(jiān)管當局由中國人民銀行(PBC)、國家外匯管理局(SAFE)、

　　中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(CBRC)、中國證券監(jiān)督管理委員會(CSRC)、

　　中國保險監(jiān)督管理委員會(CIRC)5家機構(gòu)組成，形成“一行一局三會”的管理格局，

　　而在目前的管理格局下，中國人民銀行還負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)國家外匯管理局制定實施匯率政策，

　　管理經(jīng)常項目和資本及金融項目的外匯收支，并持有、管理和經(jīng)營國家外匯儲備，

　　所以中國人民銀行和國家外匯管理局之間有領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。

　　(30)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:C

　　解析:根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資者管理辦法》的規(guī)定，

　　所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的

　　20%。

　　(31) ( )年我國推出了首批QDII基金。

　　A: 2005

　　B: 2006

　　C: 2007

　　D: 2008

　　答案:C

　　解析: QDII

　　基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、

　　債券等有價證券投資的基金。2007年我國推出了首批QDII基金。

　　(32)在一般性政策工具中，能夠?qū)ω泿殴┙o量及經(jīng)濟產(chǎn)生巨大震動性，且被西方經(jīng)濟學(xué)家喻為“更像巨斧而不像小刀”的是( )。

　　A: 法定存款準備金政策

　　B: 公開市場操作

　　C: 再貼現(xiàn)政策

　　D: 再貸款政策

　　答案:A

　　解析:

　　法定存款準備金政策影響基礎(chǔ)貨幣進而影響商業(yè)銀行等貨幣存款機構(gòu)所能夠用于放款和

　　投資的超額準備金持有量，并且影響貨幣乘數(shù)及存款貨幣機構(gòu)的派生存款創(chuàng)造能力。

　　存款準備金政策對貨幣供給量具有極強的影響力，速度快，效果明顯，

　　因而被西方經(jīng)濟學(xué)家喻為“更像巨斧而不像小刀”。

　　(33)為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是( )。

　　A: 機構(gòu)問私募產(chǎn)品報份與服務(wù)系統(tǒng)

　　B: 機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　C: 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D: 區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　答案:A

　　解析:

　　機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，是指依據(jù)本辦法為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價

　　、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。