參考答案與解析

　　1.【答案】C

　　【解析】財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事(A 選項)和高級管理人員、控股股東(B 選項)和實際控制人的主要負責人(D 選項)進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。

　　2.【答案】D

　　【解析】子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個公司控制或依照協(xié)議被另一公司實際控制、支配的公司。根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。因此，當子公司以自己的名義對外簽訂合同時，責任由子公司獨立承擔。

　　3.【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起 6 個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定，B 選項符合題意。

　　4.【答案】B

　　【解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存 20年，B 選項符合題意。

　　5.【答案】A

　　【解析】證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式，A 選項符合題意。

　　6.【答案】B

　　【解析】證券研究報告可使用的信息來源包括：(1)政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息，A 選項正確;(2)上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息，C 選項正確;(3)上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;(4)證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外;(5)證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關信息，D 選項正確;(6)經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息;(7)其他合法合規(guī)信息來源。綜上所述，A、C、D 選項屬于證券研究報告可使用的信息來源。B 選項不屬于證券研究報告可使用的信息來源，符合題意。

　　7.【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有下列行為：(1)假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務，Ⅳ項符合;(2)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，Ⅲ項符合;(3)違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;(4)將自營賬戶借給他人使用，Ⅱ項符合;(5)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作，Ⅰ項符合;(6)法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　8.【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　9.【答案】D

　　【解析】證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務，Ⅰ項符合;(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控，Ⅱ項符合;(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險，Ⅲ項符合;(4)中國證監(jiān)會確定的其他職責，Ⅳ項符合;綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　10.【答案】A

　　【解析】證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的專用證券賬戶包括：轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。Ⅳ項，轉融通資金交收賬戶屬于證券金融公司開展轉融通業(yè)務的專用資金賬戶(并非專用證券賬戶)。

　　11.【答案】C

　　【解析】證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統(tǒng)和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務，C 選項符合題意。

　　12.【答案】D

　　【解析】證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括：(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密，B 選項符合;(2)加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全;(3)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通迅信息和其他通訊信息進行監(jiān)測，C 選項符合;(4)建立內幕信息知情人管理制度，A 選項符合。D 選項錯誤，證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定(并非無權要求)其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

　　13.【答案】C

　　【解析】證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結果的，將公司分類結果下調 1 個級別;未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為 D 類。

　　14.【答案】B

　　【解析】證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務，B 選項符合題意。

　　15.【答案】D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，Ⅳ項不符合題意。

　　16.【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%，A 選項正確。第二，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%，B 選項正確。第三，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的 30%(并非 20%)，C 選項錯誤。第四，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。第五，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的 20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外，D 選項正確。

　　17.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬元。

　　18.【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　19.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：(1)制定風險管理制度，并適時調整;(2)建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調的運行機制;(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權進行處理;(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告;(5)建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系;(6)建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質量控制機制;(7)風險管理的其他職責。因此，B 選項符合題意。

　　20.【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，必須經(jīng)中國證監(jiān)會核準，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務，B 選項符合題意。

　　21.【答案】D

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元。題目中甲證券公司、丙證券公司、丁證券公司接受單一客戶委托資產(chǎn)的凈值均符合規(guī)定，乙證券公司不符合規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　22.【答案】D

　　【解析】證券從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動，Ⅰ項符合;(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動;(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益，Ⅱ項符合;(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，Ⅳ項符合;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。Ⅲ項為是證券從業(yè)人員應當遵守的要求，不符合題意。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　23.【答案】C

　　【解析】證券承銷是指證券發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券，依法應由證券公司承銷，所以 C 選項符合題意。

　　24.【答案】A

　　【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告，A 選項符合。

　　25.【答案】C

　　【解析】信息披露的原則包括：真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則。準時性原則不包括在其中，C 選項符合題意。

　　26.【答案】C

　　【解析】下列信息皆屬內幕信息：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，Ⅲ項符合;(2)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，Ⅱ項符合;(3)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，Ⅳ項符合;(4)公司股權結構的重大變化，Ⅰ項符合;(5)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(6)上市公司收購的有關方案。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　27.【答案】B

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成，B 選項符合題意。

　　28.【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人進行下列內幕交易行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券，Ⅳ項符合;(2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券，Ⅲ項符合;(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為，Ⅰ項符合;(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為，Ⅱ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均屬于內幕交易行為。

　　29.【答案】D

　　【解析】為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調查，D選項符合題意。

　　30.【答案】B

　　【解析】設立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄(Ⅱ項符合)，凈資產(chǎn)不低于人民幣 2 億元(Ⅰ項符合)。因此，Ⅱ、Ⅰ項符合題意。

　　31.【答案】B

　　【解析】上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照相關規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　32.【答案】C

　　【解析】全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

　　33.【答案】A

　　【解析】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用，A 選項符合題意。

　　34.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)，簽訂期貨經(jīng)紀合同的雙方主體是期貨公司和客戶，B 選項符合題意。

　　35.【答案】C

　　【解析】期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料之一為：申請日前 2 個月風險監(jiān)管報表。

　　36.【答案】D

　　【解析】農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖菜籽油、雞蛋等，故 A、 B、C 選項屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨。D 選項原油屬于能源期貨品種，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨。

　　37.【答案】C

　　【解析】募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。募集設立只適用于股份有限公司。其中，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，C 選項符合題意。

　　38.【答案】D

　　【解析】利用未公開信息交易罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的行為。Ⅰ項不符合題意，重組信息為內幕信息，故本項屬于泄露內幕信息犯罪。Ⅱ項符合題意，基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票屬于利用未公開信息進行交易罪。Ⅲ項符合題意，證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票屬于利用未公開信息進行交易罪。Ⅳ項不符合題意，某注冊會計師進行交易使用的是公開信息，因此并沒有犯罪。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　39.【答案】D

　　【解析】具體要求有如下：(1)底線要求。證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或保證投資收益，Ⅰ、Ⅱ項符合。(2)公眾媒體廣告宣傳的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5 個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備，Ⅲ項符合。(3)以講座、報告會、分析會等形式進行業(yè)務推廣和客戶招攬的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備，Ⅳ項符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確。

　　40.【答案】B

　　【解析】境內機構投資者資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，其應當具備下列條件:(1)申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，Ⅰ項正確;(2)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經(jīng)驗的人員，Ⅱ項正確;(3)具有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，Ⅲ項正確;(4)最近 3 年(并非 2 年)沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查，Ⅳ項錯誤;(5)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　41.【答案】A

　　25

　　【解析】經(jīng)營機構進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的情況：(1)普通投資者申請轉為專業(yè)投資者(并非專業(yè)投資者申請轉化普通投資者)，A 選項不符合;(2)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務，B 選項符合;(3)經(jīng)營機構主動調整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配意見，C 選項符合;(4)向普通投資者履行信息告知義務，D 選項符合。因此，A 選項無須滿足經(jīng)營機構進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的要求，B、C、D 選項需要滿足經(jīng)營機構進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕的要求。

　　42.【答案】B

　　【解析】基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人，B 選項符合題意。

　　43.【答案】C

　　【解析】基金托管人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責的商業(yè)銀行或其他金融機構，C 選項符合題意。

　　44.【答案】D

　　【解析】基金公司不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(基金管理公司、銷售機構網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資料管理業(yè)務方案和資產(chǎn)管理計劃。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　45.【答案】C

　　【解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益，B 選項不符合題意;(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，A 選項不符合題意;(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料，D 選項不符合題意;(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權利。按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)是基金管理人的權利，不是基金份額持有人的權利，C 選項符合題意。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。

　　46.【答案】C

　　【解析】股份有限公司的設立條件之一即：設立股份有限公司，應當有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所，C 選項符合題意。

　　47.【答案】D

　　【解析】股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程(B 選項)、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立(A 選項)、解散或者變更公司形式(C選項)的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的 2/3 以上通過。公司董事變更不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的 2/3 以上通過，D 選項符合題意。

　　48.【答案】A

　　【解析】股東大會會議由董事會召集，董事長主持;董事長不能履行職務的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持，A 選項符合題意。

　　49.【答案】D

　　【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。其中只有Ⅱ項說法正確，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。本題選 D 選項。

　　50.【答案】A

　　【解析】公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起 10 日內注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的，應當在 6 個月內轉讓或者注銷，A 選項符合題意。

　　51.【答案】B

　　【解析】公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權。自股東會會議決議通過之起六十日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內向人民法院提起訴訟。Ⅱ、Ⅲ選項正確。轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。Ⅳ選項正確。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ選項正確。

　　52.【答案】D

　　【解析】公司發(fā)行新股，股東大會應當對下列事項作出決議：(1)新股種類及數(shù)額，Ⅰ項符合;(2)新股發(fā)行價格，Ⅱ項符合;(3)新股發(fā)行的起止日期，Ⅲ項符合;(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　53.【答案】A

　　【解析】公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　54.【答案】D

　　【解析】公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ項正確。

　　55.【答案】A

　　【解析】公司成立后無正當理由超過 6 個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 6 個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照，A 選項符合題意。

　　56.【答案】C

　　【解析】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，A 選項行為錯誤;(3)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失，D 選項行為錯誤;(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)，B 選項行為錯誤;(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。故 A、B、D 選項行為錯誤，不符合題意。C 選項行為正確，公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。

　　57.【答案】B

　　【解析】公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券(Ⅰ項正確)。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的，Ⅱ項正確;(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人(并非100 人)的，Ⅲ項錯誤;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券(并非公開發(fā)行證券)，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，Ⅳ項錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。

　　58.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》規(guī)定，申請人所在機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

　　59.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅰ項符合;(2)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員，Ⅱ項符合;(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅲ項符合;(5)證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，Ⅳ項不符合題意。

　　60.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。因此，A、B、C 選項屬于技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事的工作。D 選項屬于可以從事的工作。

　　61.【答案】B

　　【解析】風險控制委員會的主要職責之一即：制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。

　　62.【答案】C

　　【解析】非上市公眾公司是指符合公開發(fā)行條件，但未在交易所上市交易的股份公司。因此，非上市公眾公司的股票將在柜臺市場轉手交易(并非在交易所交易)，C 選項錯誤。

　　63.【答案】B

　　【解析】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，采取以下處罰措施：(1)處 3 年以下(并非 5 年以下)有期徒刑或者拘役，Ⅰ項不符合;(2)并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金，Ⅱ項符合;(3)數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金(并非處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金)，Ⅲ項符合，Ⅳ項不符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　64.【答案】B

　　【解析】法的規(guī)范性體現(xiàn)在：(1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權利，A 選項正確;(2)規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務，C 選項正確;(3)規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任，D 選項正確。B 選項表述錯誤。因此，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。

　　65.【答案】D

　　【解析】發(fā)布證券研究報告，是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為證券研究報告。證券研究報告主要包括：涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　66.【答案】B

　　【解析】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機構及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納：(1)發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務，Ⅰ項符合題意;(2)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務，Ⅱ項符合題意;(3)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾，Ⅲ項符合題意;(4)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī)，保薦機構和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責義務，Ⅳ項符合題意;(5)保薦機構、保薦代表人已履行勤勉盡責義務的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，

　　67.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任，C 選項符合題意。

　　68.【答案】A

　　【解析】董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定，Ⅲ項正確，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　69.【答案】A

　　【解析】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員，Ⅰ項正確。(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員，Ⅱ、Ⅲ項正確。(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　70.【答案】B

　　【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動;(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益，Ⅰ項符合;(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾，Ⅱ項符合;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，Ⅲ項符合;(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　71.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司的監(jiān)督管理。證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有：(1)建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，Ⅰ項符合;(2)健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，Ⅱ項符合;(3)定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核，Ⅲ項符合;(4)定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　72.【答案】A

　　【解析】A 選項正確，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。B 選項錯誤，因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 5 年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾 5 年的，不得擔任(并非可以擔任)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。C 選項錯誤，董事會會議由董事長召集和主持;董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長召集和主持;副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上(并非 2/3 以上)董事共同推舉 1 名董事召集和主持。D 選項錯誤，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力(并非在股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力)。綜上所述，B、C、D 選項錯誤，A 選項正確。

　　73.【答案】A

　　【解析】A 選項正確，證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起 10 個轉讓日內與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務備案函，并予以公告。B 選項錯誤，主辦養(yǎng)商應在取得業(yè)務備案函后 5 個轉讓日內(并非 10 個轉讓日內)，在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。C 選項錯誤，主辦券商所披露信息內容發(fā)生變更的，應自變更之日起 5 個轉讓日內(并非 10 個轉讓日內)報全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新。D 選項錯誤，主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 5 個轉讓日內(并非 10 個轉讓日內)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務備案函，并予以公告。綜上所述，B、C、D 選項錯誤，A 選項正確。

　　74.【答案】C

　　【解析】A 選項正確，相關高管人員對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)性意見書。B 選項正確，自基金募集行為結束之日起 10 日內編制專項稽核報告，予以存檔備查。C 選項錯誤，基金募集申請在完成向中國證監(jiān)會注冊前，基金銷售機構不得辦理基金銷售業(yè)務，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。D 選項正確，基金公司定期檢查基金銷售活動的情況，并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

　　75.【答案】D

　　【解析】A 選項正確，同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。B 選項正確，保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。C 選項正確，保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整。D 選項錯誤，證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任(并非只能由該保薦機構擔任)。

　　76.【答案】B

　　【解析】A 選項正確，客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。B 選項錯誤，保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額。C 選項正確，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過 95%。D 選項正確，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過 70%。綜上所述，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。

　　77.【答案】B

　　【解析】A 選項正確，合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)。B 選項錯誤，合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得(并非可以)以此對抗善意第三人。C 選項正確，合伙人轉讓其有合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人;除合伙協(xié)議另有約定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。D 選項正確，合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔賠償責任。

　　78.【答案】D

　　【解析】A 選項正確，公司一般情況下不得收購本公司股份，只有在發(fā)放給員工、減少注冊資本時等情形才可以收購本公司股份。B 選項正確，股東大會召開前 20 日內或者公司決定分配股利的基準日前 5 日內，不得進行股東名冊的變更登記。C 選項正確，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力。D 選項錯誤，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(并非 2 年內)不得轉讓。綜上所述，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

　　79.【答案】D

　　【解析】A 選項正確，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。B 選項正確，關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。C 選項正確，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。D 選項錯誤，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。

　　80.【答案】D

　　【解析】A 選項正確，B 選項正確，《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)已經(jīng)明確經(jīng)營機構應當了解投資者身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求、風險偏好等信息。C 選項正確，委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。D 選項錯誤，證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介(并非可以向其主動推介);客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。綜上所述，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

　　81.【答案】A

　　【解析】A 選項錯誤，證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(并非中國證監(jiān)會)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。B 選項正確，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。C 選項正確，證券投資咨詢人員不得同時在 2 個或者 2 個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。D 選項正確，同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　82.【答案】A

　　【解析】A 選項錯誤，證券公司應當對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理(并非分別管理)。B 選項正確，證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控。C 選項正確，證券公司應當建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調整機制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標。D 選項正確，證券公司應當對約定購回式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險。綜上所述，B、 C、D 選項正確，A 選項錯誤。

　　83.【答案】A

　　【解析】A 選項錯誤，證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取(并非交存)一定比例的保證金。B 選項正確，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。C 選項正確，融資融券標的證券為股票的條件之一是融券賣出標的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元。D 選項正確，保證金應當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。綜上所述，B、C、D 選項正確，A 選項錯誤。

　　84.【答案】C

　　【解析】A 選項錯誤，證券公司設總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(并非可以超出公司章程使用其職權)。B 選項錯誤，證券公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職(并非可以兼任)。C 選項正確，證券公司設總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。D 選項錯誤，證券公司高級管理人員應當對內部控制不力、不及時處理或者改正內部控制中存在的缺陷或者問題承擔相應的責任(并非不承擔責任)。

　　85.【答案】B

　　【解析】A 選項錯誤，證券公司不得以(并非能夠以)證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。B 選項正確，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。C 選項錯誤，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額(并非實收股本總額)。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。D 選項錯誤，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額(并非全體發(fā)起人認購的股本總額)。綜上所述，A、C、D 選項錯誤，B 選項正確。

　　86.【答案】C

　　【解析】A 選項錯誤，在封閉式基金合同期限內，基金份額持有人不可(并非可以)要求贖回基金份額。B選項錯誤，基金份額持有人可以參與分享清算后的剩余基金財產(chǎn)，不可參與分配未清算完畢的基金財產(chǎn)(并非在基金合同終止時可參與分配未清算完畢的基金財產(chǎn))。C 選項正確，基金份額持有人可以委托代理人參加基金份額持有人大會并行使表決權。D 選項錯誤，基金份額持有人不可以(并非可以)對基金管理人的投資下達投資指令。

　　87.【答案】A

　　【解析】A 選項錯誤，另類子公司不可以(并非可以)融資。B 選項正確，另類子公司不得對外提供擔保和貸款。C 選項正確，另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。D 選項正確，另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務。

　　88.【答案】A

　　【解析】A 選項錯誤，金融機構應當做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算(并非綜合管理、綜合建賬、綜合核算)。B 選項正確，金融機構不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務。C 選項正確，金融機構應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理，金融監(jiān)督管理部門應當制定流動性風險管理規(guī)定。D 選項正確，資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品。綜上所述，B、C、D 選項正確， A 選項錯誤。

　　89.【答案】A

　　【解析】A 選項錯誤，根據(jù)《證券法》第一百四十三條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣(并非應當接受客戶的全權委托)、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。B、 C、D 項正確，忠實辦理受托義務、堅持客戶適當性管理原則、堅持為客戶保密制度均屬于證券經(jīng)紀商的義務。因此，A 選項不屬于證券經(jīng)紀商的義務。

　　90.【答案】A

　　【解析】A 選項錯誤，非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行，因此 A 選項說法不嚴謹。B 選項正確，C 選項正確，D 選項正確，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或擔保。綜上所述，B、C、D 選項正確，A 選項錯誤。

　　91.【答案】C

　　【解析】A 選項不符合題意，誠實信用不是證券市場監(jiān)管“三公”原則之一。B 選項不符合題意，公正原則要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。C 選項符合題意，公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場作息的公開化。D 選項不符合題意，公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權力。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。

　　92.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項正確，主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務，全國股份轉讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。Ⅱ項正確，主辦券商應利用各種方式告知投資者全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則及相關信息，持續(xù)揭示投資風險。Ⅲ項正確，主辦券商不得欺騙和誤導投資者，不得利用自身的技術、設備及人員等業(yè)務優(yōu)勢侵害投資者合法權益。Ⅳ項正確，主辦券商應設立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉讓行為進行有效監(jiān)督防范違規(guī)轉讓行為。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　93.【答案】B

　　【解析】Ⅰ項正確，證券公司應當將集合計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管。Ⅱ項正確，Ⅲ項錯誤，Ⅳ項正確，資產(chǎn)托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和集合資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項均符合題意。

　　94.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。Ⅱ項正確，Ⅲ項正確，Ⅳ項正確，指定商業(yè)銀行應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，并按照證券交易凈額結算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　95.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項正確，客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。Ⅱ項正確，如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托。Ⅲ項正確，證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔。Ⅳ項正確，客戶在委托有效期內可對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　96.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項正確，發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理。Ⅱ項正確，證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對與發(fā)布證券研究報告相關的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進行合規(guī)審查和監(jiān)控。Ⅲ項正確，證券公司、證券投資咨詢機構應當加強對制作發(fā)布證券研究報告相關人員的業(yè)務、合規(guī)培訓和職業(yè)道德教育，提升相關人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平。Ⅳ項正確，發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于 5 年。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　97.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項說法正確，從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。Ⅱ項說法正確，營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。Ⅲ項說法正確，技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。Ⅳ項說法錯誤，與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡(并非相互監(jiān)督)機制。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項說法正確，

　　98.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項錯誤，證券公司不得(并非可以)代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。Ⅱ項錯誤，證券公司不得(并非可以)代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。Ⅲ項錯誤，證券公司中間介紹業(yè)務起源于美國(并非英國)。Ⅳ項正確，證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　99.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項錯誤，每個證券賬戶只能指定一個(并非可以指定多個)交易參與人(證券公司)。Ⅱ項正確，投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任。Ⅲ項正確，投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。Ⅳ項錯誤，指定交易撤銷后即可(并非 7 日后方可)重新申辦指定交易。

　　100.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項錯誤，Ⅲ項正確，股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。Ⅱ項正確，在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。Ⅳ項錯誤，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應當聘請(并非不需要聘請)具有保薦資格的機構擔任保薦人。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

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