91.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　A.誠實信用

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公平

　　92.下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經紀業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是( )。

　�、�.主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務，另有規(guī)定的除外

　�、�.主辦券商應利用各種方式告知投資者全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則及相關信息，持續(xù)揭示投資風險

　�、�.主辦券商不得欺騙和誤導投資者，不得利用自身的技術、設備及人員等業(yè)務優(yōu)勢侵害投資者合法權益

　�、�.主辦券商應設立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉讓行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　93.下列關于集合資產管理計劃表述正確的有( )。

　�、�.應交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管

　　Ⅱ.資產托管機構負責安全保管集合計劃資產

　�、�.證券公司負責辦理資金收付事項

　�、�.資產托管機構監(jiān)督證券公司投資行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　94.下列關于客戶資產保護的說法，正確的有( )。

　�、�.客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　�、�.指定商業(yè)銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

　�、�.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　95.下列說法中，正確的是( )。

　�、�.客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令

　　Ⅱ.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托

　　Ⅲ.證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔

　　Ⅳ.客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　96.下列說法，正確的是( )

　�、�.發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對于發(fā)布證券研究報告相關的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進行合規(guī)審査和監(jiān)控

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構應當加強對制作發(fā)布證券研究報告相關人員的業(yè)務、合規(guī)培訓和職業(yè)道德教育，提升相關人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平

　�、�.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　97.下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　�、�.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　�、�.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　98.關于證券公司提供中間介紹業(yè)務(IB 業(yè)務)，以下說法錯誤的是( )。

　�、�.證券公司在中間介紹業(yè)務中可以直接代理客戶進行期貨交易 Ⅱ.證券公司代期貨公司收取的保證金應當立即劃至期貨公司賬戶

　　Ⅲ.證券公司中間介紹業(yè)務起源于英國

　　Ⅳ.證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　99.下列說法中正確的是( )。

　�、�.在指定交易中，一個證券賬戶可以指定多個交易參與人

　�、�.投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任

　�、�.投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令

　�、�.指定交易撤銷后，7 日后方可重新申辦指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　100.關于股票交易，以下說法正確的有( )。

　�、�.股票的柜臺交易是非法行為

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進行

　　Ⅳ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票不需要聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ