71.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有( )。

　�、�.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　　Ⅱ.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

　　Ⅲ.定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

　�、�.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款

　　B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5 年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事

　　C.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由 2/3 以上董事共同推舉 1 名董事召集和主持

　　D.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)�在股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　73.下列關(guān)于證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽

　　訂協(xié)議書(shū)，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

　　B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本

　　情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

　　C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

　　D.主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》

　　74.根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.相關(guān)高管人員對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見(jiàn)書(shū)

　　B.自基金募集行為結(jié)束之日起 10 日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)稽核報(bào)告，予以存檔備查

　　C.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料

　　D.基金公司定期檢查基金銷(xiāo)售活動(dòng)的情況，并在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

　　75.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。 A.同次發(fā)行的證券(股票類(lèi))，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)

　　C.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　D.證券(股票類(lèi))發(fā)行的主承銷(xiāo)商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　76.關(guān)于保證金可用余額的規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的有( )。 A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額

　　B.保證金可用余額是指客戶(hù)用于充抵保證金的現(xiàn)金加證券市值減去客戶(hù)未了結(jié)融資融券交易已占用保證金的余額

　　C.國(guó)債作為融資融券保證金的折算率不超過(guò) 95%

　　D.上證 180 指數(shù)成分股股票作為融資融券保證金的折算率不超過(guò) 70%

　　77.下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)

　　B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人

　　C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人;除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

　　D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效，除非經(jīng)其他合伙人一致同意

　　78.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份

　　B.股東大會(huì)召開(kāi)前 20 日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前 5 日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

　　C.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)�由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　79.根據(jù)《公司法》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，以及上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員

　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)

　　之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

　　C.實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但是通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

　　D.國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥�受�(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　80.關(guān)于證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 A.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

　　B.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　C.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍

　　D.證券公司認(rèn)為客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶(hù)簽字確認(rèn)

　　81.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

　　B.向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

　　C.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得同時(shí)在 2 個(gè)或 2 個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)

　　82.下列關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法有誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行分別管理

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以?xún)糍Y本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　83.下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.融資融券標(biāo)的證券為股票的條件之一是融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8億元

　　D.保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)

　　84.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是( )。

　　A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

　　B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任

　　85.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保

　　B.未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　　86.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人可以( )。

　　A.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額

　　B.在基金合同終止時(shí)參與分配未清算完畢的基金財(cái)產(chǎn)

　　C.委托代理人參加基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)

　　D.對(duì)基金管理人的投資下達(dá)投資指令

　　87.下列關(guān)于證券公司另類(lèi)子公司說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.另類(lèi)子公司可以融資

　　B.另類(lèi)子公司不得對(duì)外擔(dān)保

　　C.另類(lèi)子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D.另類(lèi)子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)

　　88.金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。

　　A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

　　B.不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

　　C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

　　89.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。

　　A.接受客戶(hù)的全權(quán)委托

　　B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.堅(jiān)持客戶(hù)適當(dāng)性管理原則

　　D.堅(jiān)持為客戶(hù)保密制度

　　90.下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.任何單位或者個(gè)人在任何情況下，不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資