51.甲是 A 有限責(zé)任公司的股東之一。股東會(huì)通過決議連續(xù)五年不向股東分配利潤，而 A 公司該五年連續(xù)盈利，并符合分配利潤條件。甲對該項(xiàng)決議投了反對票，以下說法正確的有( )。

　�、�.甲可以請求公司其他股東按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)

　�、�.甲可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)

　　Ⅲ.甲與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，可以在法定期限內(nèi)向人民法院提起訴訟

　�、�.公司收購甲的股權(quán)后，應(yīng)注銷甲的出資證明書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　52.新股發(fā)行中，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就( )作出決議。

　�、�.新股種類及數(shù)額

　�、�.新股發(fā)行價(jià)格

　　Ⅲ.新股發(fā)行的起止日期

　�、�.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.發(fā)行人股票發(fā)行前，證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求( )對公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

　�、�.發(fā)行人律師

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.發(fā)行人會(huì)計(jì)師

　�、�.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須做到( )。

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德

　�、�.誠實(shí)守信

　　Ⅳ.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督

　�、�.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　55.公司成立后無正當(dāng)理由超過( )個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)( )個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A.6;6 B.6;3 C.3;6 D.3;3

　　56.下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的做法中，正確的行為有( )。

　　A.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　C.公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　57.下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有( )。

　�、�.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　�、�.向不特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　�、�.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過 100 人的，為公開發(fā)行

　�、�.公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　58.申請證券執(zhí)業(yè)證書時(shí)，申請人的書面申請表及有關(guān)材料由( )負(fù)責(zé)妥善保管。

　　A.申請人

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.申請人所在機(jī)構(gòu)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　59.按照《證券市場禁入規(guī)定》，( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　60.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是( )。

　　A.營銷

　　B.客戶賬戶存管

　　C.客戶資金存管

　　D.合規(guī)資格審查

　　61.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金份額持有人大會(huì)

　　62.下列關(guān)于非上市公眾公司的說法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.未在證券交易所上市交易

　　B.符合公開發(fā)行的條件

　　C.股票將在交易所交易

　　D.股票可在柜臺(tái)市場轉(zhuǎn)手交易

　　63.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。

　�、�.處 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，并處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　64.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是( )。 A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

　　B.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益

　　C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

　　D.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

　　65.證券研究報(bào)告主要包括( )。

　�、�.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　�、�.財(cái)務(wù)分析報(bào)告

　�、�.行業(yè)研究報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.對中國證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實(shí)存在且理由成立，中國

　　證監(jiān)會(huì)予以采納的情形有( )。

　�、�.發(fā)行人或者董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

　　Ⅱ.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

　　Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異�；蛘呶茨苈男谐兄Z

　�、�.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　67.下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說法中，正確的是( )

　　A.每屆任期為 3 年 B.每屆任期為 2 年以下 C.每屆任期不超過 3 年

　　D.每屆任期 3 年以上

　　68.下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事長產(chǎn)生辦法的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　Ⅱ.由股東大會(huì)表決權(quán) 2/3 以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定

　�、�.由監(jiān)事會(huì)主席決定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指( )。

　　Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人

　　員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.購買證券的個(gè)人投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　70.下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。

　�、�.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　�、�.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ