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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺卷(二)_第3頁

      考試網(wǎng)   [2019年8月13日]  【

        41.( )情形下,不必滿足以下規(guī)定:經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的,應(yīng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

        A.專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者

        B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

        C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

        D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

        42.基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在( )個月內(nèi)選任新基金托管人。

        A.3 B.6

        C.12

        D.1

        43.基金托管人由依法設(shè)立的( )或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

        A.證券公司

        B.證券登記結(jié)算公司

        C.商業(yè)銀行

        D.基金管理公司

        44.基金公司不得通過( )等媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。

       、.報刊

       、.基金管理公司網(wǎng)站

        Ⅲ.電視

       、.廣播

        A.Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        45.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

        A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

        B.分享基金財產(chǎn)收益

        C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)

        D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

        46.我國《公司法》規(guī)定,發(fā)起人須有超過( )的發(fā)起人在中國有住所。

        A.1/4

        B.1/3

        C.1/2

        D.2/3

        47.下列決議中,不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過的是( )。

        A.公司分立

        B.修改公司章程

        C.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

        D.公司董事變更

        48.股份有限公司股東大會會議應(yīng)由( )召集。

        A.董事會

        B.董事長

        C.總經(jīng)理

        D.董事秘書

        49.A、B、C 發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司,公司成立后 A 股東向銀行貸款 500 萬元,擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保,下列關(guān)于此事項說法錯誤的是( )。

        Ⅰ.由董事會或者股東大會進(jìn)行決議

        Ⅱ.必須經(jīng)股東大會決議

        Ⅲ.A 股東自行辦理擔(dān)保事項

        Ⅳ.由董事會作出決議

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        50.公司收購本公司股份后,屬于減少公司注冊資本情形的,應(yīng)當(dāng)自收購之日起( )日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

        A.10;6 個月

        B.10;60 日

        C.5;6 個月

        D.5:60 日

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      責(zé)編:jianghongying

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