21.下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)的凈值符合規(guī)定的是( )。

　�、�.甲證券公司要求不低于人民幣 100 萬(wàn)元

　�、�.乙證券公司要求不低于人民幣 50 萬(wàn)元

　�、�.丙證券公司要求不低于人民幣 200 萬(wàn)元

　�、�.丁證券公司要求不低于人民幣 1000 萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　22.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括( )。

　�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明

　　示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　　Ⅱ.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　�、�.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按

　　照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)

　�、�.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　23.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由( )承銷(xiāo)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　24.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　25.下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是( )。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.準(zhǔn)時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　26.根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司發(fā)生重大虧損

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　�、�.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　27.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券( )超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

　　28.內(nèi)幕交易的行為包括( )。

　�、�.向他人透露內(nèi)幕信息使他人進(jìn)行交易

　　Ⅱ.根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

　　Ⅳ.利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　29.為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的( )。

　　A.委托人資格審查

　　B.產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　C.市場(chǎng)調(diào)查

　　D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

　　30.按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。

　�、�.2 Ⅱ.3 Ⅲ.4 Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　31.對(duì)于上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未依法履行報(bào)告、公告以及其他相

　　關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅱ.出具警示函

　�、�.責(zé)令停止收購(gòu)

　　Ⅳ.行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　32.( )為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　33.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　34.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是( )。

　　Ⅰ.期貨公司

　�、�.客戶

　　Ⅲ.證券公司

　�、�.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　35.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前( )風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.3 個(gè)月

　　B.半年

　　C.2 個(gè)月

　　D.1 個(gè)月

　　36.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A.大豆

　　B.小麥

　　C.白糖菜籽油

　　D.原油

　　37.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　38.下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的是( )。

　　Ⅰ.上市公司董事泄露該公司重組信息

　�、�.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買(mǎi)賣(mài)股票

　�、�.證券公司從業(yè)人員利用自營(yíng)部門(mén)持倉(cāng)信息買(mǎi)賣(mài)股票

　�、�.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司公開(kāi)的財(cái)務(wù)信息買(mǎi)賣(mài)股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　39.下列說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳

　　Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

　�、�.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前 5 個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備

　�、�.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。

　�、�.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、�.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

　�、�.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

　�、�.最近 2 年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ