1.下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是( )。

　　A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人

　　2.子公司以自己的名義對外簽訂合同，其效力( )。

　　A.有效，其責任由子公司獨立承擔，母公司負連帶責任

　　B.無效，因為子公司不具有法人地位，不能以自己的名義對外簽訂合同

　　C.有效，其責任由母公司承擔

　　D.有效，其責任由子公司獨立承擔

　　3.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。

　　A.9 B.6 C.3 D.1

　　4.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

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　　5.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競價交易方式

　　D.公開的集中交易方式

　　6.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　7.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括( )。

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.將自營賬戶借給他人使用

　�、�.委托他人代為買賣證券

　�、�.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀商需要審查的客戶信息包括( )。

　�、�.委托人身份

　�、�.委托買入證券的代碼

　�、�.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實際證券數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　9.證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責( )。

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　�、�.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的專用證券賬戶包括( )。

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人應(yīng)在( )指導(dǎo)下開展風險管理工作，并向( )履行風險報告義務(wù)。

　　A.首席風險官;證券公司董事會

　　B.首席風險官;子公司董事會

　　C.首席風險官;首席風險官

　　D.子公司董事會;子公司董事會

　　12.證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施，錯誤的是( )。

　　A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

　　B.與公司工作人員簽署保密文件

　　C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測

　　D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進行保密

　　13.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為( )。

　　A.CC 級 B.C 級 C.D 級 D.E 級

　　14.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.總經(jīng)理

　　15.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　�、�.協(xié)議

　�、�.拍賣競價

　�、�.標購競價

　　Ⅳ.集中競價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標中，錯誤的是( )。

　　A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%

　　B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 500%

　　4 C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 20%

　　D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的 20%

　　17.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A.1000 萬 B.2000 萬 C.1 億 D.5000 萬

　　18.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　19.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責任主體分別承擔不同的風險管理職責。( )的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.風險管理部門

　　20.從事保薦業(yè)務(wù)的機構(gòu)和個人，必須經(jīng)( )核準。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算中心