71.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，下列說法正確的是()。

　�、�.信用評級業(yè)務(wù)包括委托評級業(yè)務(wù)和主動(dòng)評級業(yè)務(wù)

　�、�.委托評級業(yè)務(wù)分為發(fā)行人委托評級業(yè)務(wù)和監(jiān)管委托評級業(yè)務(wù)等

　�、�.信用評級是指信用評級機(jī)構(gòu)對影響受評對象信用風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)因素進(jìn)行分析

　�、�.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則，保證信用評級的公正性

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：本指引所稱信用評級是指信用評級機(jī)構(gòu)對影響受評對象信用風(fēng)險(xiǎn)的 相關(guān)因素進(jìn)行分析研究(Ⅲ正確)，就其償債能力及意愿做出的綜合評價(jià)。信用評級業(yè)務(wù)包 括委托評級業(yè)務(wù)和主動(dòng)評級業(yè)務(wù)(Ⅰ正確)，其中委托評級業(yè)務(wù)分為發(fā)行人委托評級業(yè)務(wù)和投資人委托評級業(yè)務(wù)等(Ⅱ錯(cuò)誤)。信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，保證 信用評級的公正性、一致性、完整性(Ⅳ正確)。

　　72.國際債券的發(fā)行人主要是()。

　�、�.工商企業(yè)

　　Ⅱ.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　�、�.國際組織

　�、�.各國政府

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人主要是各國政府(Ⅳ正確)、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)(Ⅱ正確)、工商企業(yè)(Ⅰ正確)及一些國際組織(Ⅲ正確)等。

　　73.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可()。

　　Ⅰ.參與股票配售

　�、�.投資股票二級市場

　　Ⅲ.投資中小板

　�、�.投資境外股票市場

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售(Ⅰ正確)，也可投資于股票二級市場(Ⅱ正確);事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。

　　74.儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債相比，不同之處在于()。

　�、�.流通或變現(xiàn)方式不同

　�、�.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　Ⅲ.付息方式不同

　�、�.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債相比，不同之處在于：

　　(1)流通或變現(xiàn)方式不同：儲(chǔ)蓄國債不可上市流通，只能通過提前兌取、質(zhì)押貸款等方式變現(xiàn);記賬式國債可以上市流通，可以通過上市交易、回購等方式變現(xiàn);(Ⅰ正確)

　　(2)到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同：儲(chǔ)蓄國債提前兌取所能獲得的收益可以預(yù)知，不承擔(dān)市場利率變動(dòng)帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn);記賬式國債要承擔(dān)市場利率變動(dòng)帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ正確)

　　(3)發(fā)行對象不同：儲(chǔ)蓄國債面向個(gè)人投資者發(fā)行，記賬式國債面向全社會(huì)發(fā)行;

　　(4)發(fā)行利率確定機(jī)制不同：儲(chǔ)蓄國債利率由財(cái)政部和中國人民銀行比照儲(chǔ)蓄存款基準(zhǔn)利率，結(jié)合金融市場情況確定;記賬式國債通過記賬式國債承銷團(tuán)成員招投標(biāo)確定。(Ⅳ正確)

　　75.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策對()進(jìn)行 監(jiān)督管理。

　　Ⅰ.上市公司

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.證券市場中介機(jī)構(gòu)

　�、�.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立 9 個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立 36 個(gè)證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司(Ⅰ正確)，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)(Ⅳ正確)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)(Ⅱ正確)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)(Ⅲ正確)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，以及中國證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　76.期權(quán)的買方具有在約定的期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利，這是()。

　�、�.看漲期權(quán)

　�、�.認(rèn)購權(quán)

　�、�.看跌期權(quán)

　�、�.認(rèn)沽權(quán)

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照選擇權(quán)的性質(zhì)，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)�？礉q 期權(quán)也稱“認(rèn)購權(quán)”，是指期權(quán)的買方具有在約定的期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金 融工具的權(quán)利�？吹�期權(quán)(Ⅲ正確)也稱“認(rèn)沽權(quán)”(Ⅳ正確)，是指期權(quán)的買方具有在約定的期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

　　77.下列屬于 1981 年以后我國發(fā)行的普通國債品種的是()。

　�、�.記賬式國債

　�、�.憑證式國債

　�、�.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

　�、�.聯(lián)名國債

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：1981 年以后我國發(fā)行的普通國債品種的是記賬式國債(Ⅰ正確)、憑證式國債(Ⅱ正確)和儲(chǔ)蓄國債(電子式)(Ⅲ正確)。

　　78.在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時(shí)，投資者可()。

　　Ⅰ.將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　�、�.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　�、�.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的同種貨幣的名義本金交換利息額的金融合約。最常見的利率互換是在固定利率與浮動(dòng)利率之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，當(dāng)利率看漲時(shí)，可將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具(Ⅰ正確)，將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具(Ⅱ正確);而當(dāng)利率看跌時(shí)，做相反交易。

　　79.以下屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置的是()。

　�、�.會(huì)員大會(huì)

　�、�.理事會(huì)

　�、�.常務(wù)理事會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，其最高權(quán)利機(jī)構(gòu)由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其機(jī)構(gòu)設(shè)置包括：會(huì)員大會(huì)(Ⅰ屬于)、理事會(huì)(Ⅱ?qū)儆?、常務(wù)理事會(huì)(Ⅲ屬于)、監(jiān)事會(huì)(Ⅳ屬于)、會(huì)長辦公會(huì)、會(huì)長、秘書長。

　　80.基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金合同約定的時(shí)間之外進(jìn)行基金份額的()。

　　Ⅰ.申購

　�、�.贖回

　�、�.轉(zhuǎn)換

　　Ⅳ.回購

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金合同約定的時(shí)間之外進(jìn)行基金份額的申購 (Ⅰ正確)、贖回(Ⅱ正確)和轉(zhuǎn)換(Ⅲ正確)。

　　81.國庫券的特點(diǎn)包括()。

　　Ⅰ.違約風(fēng)險(xiǎn)小

　�、�.流動(dòng)性強(qiáng)

　　Ⅲ.面額大

　�、�.有一定收益，且收入免稅

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：國庫券屬于政府債券，具有安全性高(Ⅰ正確)、流通性強(qiáng)(Ⅱ正確)、收益穩(wěn)定和免稅待遇(Ⅳ正確)等特點(diǎn)。第Ⅲ項(xiàng)，面額大屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)。

　　82.套期保值可以為企業(yè)規(guī)避()等，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被 套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。

　　Ⅰ.外匯風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)(Ⅰ正確)、利率風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ正 確)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ正確)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)(Ⅳ正確)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng) 以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。

　　83.可以在證券交易所掛牌交易的是()。

　�、�.ETF

　�、�.上市公司債券

　　Ⅲ.封閉式基金

　�、�.LOF

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有上市公司債 券(Ⅱ正確)、封閉式基金(Ⅲ正確)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)(Ⅰ正確)、上市 開放式基金(LOF)(Ⅳ正確)、權(quán)證等。

　　84.股票基金(開放式)與股票的不同之處表現(xiàn)在()。

　�、�.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷

　�、�.非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：股票基金(開放式)之處表現(xiàn)在：

　　(1)股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn);(I 正確)

　　(2)股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn);(Ⅱ正確)

　　(3)非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格。(IV 正確)

　　85.有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券 公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)應(yīng)將借出或融出資金全額扣除

　�、�.證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級債

　�、�.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī) 定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債務(wù)本息

　　Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后 1 年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級債務(wù)，1 年之后 新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計(jì)入凈資本; 在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)應(yīng)將借出或融出資金全額扣除(Ⅰ正確)。證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級債(Ⅱ正確)。證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債務(wù)本息(Ⅲ正確)。證券公司提前償還長期次級債務(wù)后 1 年之內(nèi)再次借入新的長期次級債務(wù)的，新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計(jì)入凈資本;在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本(Ⅳ錯(cuò)誤)。

　　86.下列屬于中證規(guī)模指數(shù)體系的是()。

　�、�.中證 100 指數(shù)

　　Ⅱ.中證 300 指數(shù)

　�、�.滬深 300 指數(shù)

　�、�.中證 200 指數(shù)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：中證指數(shù)有限公司 2007 年 1 月 15 日正式發(fā)布中證 200 指數(shù)、中證500 指數(shù)、中證 700 指數(shù)和中證 800 指數(shù)四條指數(shù)，這四條指數(shù)和滬深 300 指數(shù)、中證 100 指數(shù)一起，共同構(gòu)成了中證規(guī)模指數(shù)體系。

　　87.關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列說法正確的是()。

　�、�.網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機(jī)構(gòu)開戶的投資者提供用于下達(dá)證券交易指 令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式

　　Ⅱ.互聯(lián)網(wǎng)是指因特網(wǎng)或其他類似技術(shù)形式的通用性公共計(jì)算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò)，不包括證券公司租用公共通信設(shè)施建設(shè)的專門用于委托業(yè)務(wù)的電話撥號(hào)網(wǎng)或其他形式的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)

　�、�.網(wǎng)上委托應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用、安全高效的原則

　�、�.開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司禁止直接向客戶提供計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服 務(wù)，禁止開展網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》第二條，網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機(jī)構(gòu)開戶的投資者提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)計(jì)算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò)，不包括證券公司租用公共通信設(shè)施建設(shè)的專門用于委托業(yè)務(wù)的電話撥號(hào)網(wǎng)或其他形式的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)(Ⅱ正確)。第五條，網(wǎng)上委托應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用、安全高效的原則(Ⅲ正確)。第十條，開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司禁止直接向客戶提供計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，禁止開展網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)(Ⅳ正確)。

　　88.對于委托指令撤銷，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　�、�.證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　�、�.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

　　Ⅲ.在采用經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

　　Ⅳ.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 說法錯(cuò)誤：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托(Ⅱ錯(cuò)誤)，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(Ⅲ錯(cuò)誤);在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商 營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單;對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié) 的資金或證券解凍(Ⅳ錯(cuò)誤)。

　　89.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)()的情況。

　�、�.公司經(jīng)營狀況變化

　　Ⅱ.銀行存款利率波動(dòng)

　�、�.通貨膨脹

　�、�.各種有價(jià)證券價(jià)格變化

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的 產(chǎn)生，是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價(jià)證券價(jià)格(Ⅳ正確)和銀行存款利率經(jīng)常 波動(dòng)(Ⅱ正確)以及通貨膨脹(Ⅲ正確)變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

　　90.關(guān)于證券交易所說法正確的是()。

　�、�.實(shí)行公開、公平、公正的三公原則

　�、�.交易價(jià)格由證券交易所規(guī)定規(guī)定

　　Ⅲ.實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先競價(jià)成交原則

　�、�.證券交易所是經(jīng)國家批準(zhǔn)，有組織的、專門集中進(jìn)行有價(jià)證券交易的有形場所

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券交易所實(shí)行公開、公平、公正的三公原則(Ⅰ正確)，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先競價(jià)成交原則(Ⅲ正確)。證券交易所是經(jīng)國家批準(zhǔn)，有組織的、專門集中進(jìn)行有價(jià)證券交易的有形場所(Ⅳ正確)。第Ⅱ項(xiàng)，交易價(jià)格由雙方公開競價(jià)確定。