41.擬改組上市的公司在進行客戶資產(chǎn)評估時，必須由()進行評估。

　　A 公司的審計機構(gòu)

　　B 保薦機構(gòu)

　　C 取得證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　D 國有資產(chǎn)管理部門

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：擬改組上市的公司在進行資產(chǎn)評估時，必須由取得證券業(yè)從業(yè)資格 的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估。

　　42.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃在任一時點，持有的賣出股指期貨合約價值總額不得超過集 合資產(chǎn)管理計劃持有的權(quán)益類證券總市值的()。

　　A 10%

　　B 30%

　　C 50%

　　D 20%

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券公司集合資產(chǎn)管理計劃在任一時點，持有的賣出股指期貨合約 價值總額不超過集合資產(chǎn)管理計劃持有的權(quán)益類證券總市值的 20%，持有的買入股指期貨 合約價值總額不超過集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的 10%。

　　43.企業(yè)股份制改組的目的之一()。

　　A 確立個人財產(chǎn)權(quán)

　　B 確定國家財產(chǎn)權(quán)

　　C 確定法人財產(chǎn)權(quán)

　　D 減少債務(wù)負(fù)擔(dān)

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：企業(yè)股份制改組的目的：確定法人財產(chǎn)權(quán)、建立規(guī)范的公司治理結(jié) 構(gòu)、籌集資金。

　　44.在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。

　　A 全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B 中國人民銀行

　　C 中央結(jié)算公司

　　D 中國銀監(jiān)會

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測 工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時向中國人民銀行報告。

　　45.在金融市場上，()扮演著十分關(guān)鍵的角色，它不僅是金融工具最積極的交易參與者， 還是所有金融工具的創(chuàng)造者和所有金融工具交易的中介。

　　A 銀行

　　B 證券公司

　　C 金融機構(gòu)

　　D 交易所

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：金融機構(gòu)是金融市場最特殊的參與者和交易中介機構(gòu)，它不僅是金融工具最積極的交易參與者，還是所有金融工具的創(chuàng)造者和所有金融工具交易的中介。

　　46.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金是()。

　　A 社保年金

　　B 企業(yè)年金

　　C 社會公益基金

　　D 證券投資基金

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。

　　47.上海證券交易所 B 股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)是()。

　　A 1500 股

　　B 1000 股

　　C 500 股

　　D 100 股

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券交易中一個標(biāo)準(zhǔn)交易單位為 1 手。按現(xiàn)行規(guī)定，股票以 100 股為 1 手，基金以 100 份基金單位為 1 手，債券以人民幣 1000 元面額為 1 手，債券回購以1000 元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為 1 手(其中上海證券交易所債券回購以 100 手或其整數(shù)倍申報)。 本題的最佳答案是 D 選項。

　　48.非累積優(yōu)先股，如果年度盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，公司將不予 累積計算，優(yōu)先股股東()。

　　A 可選擇轉(zhuǎn)換為累計優(yōu)先股

　　B 可向公司申請在以后營業(yè)年度中予以補發(fā)

　　C 可要求公司在以后營業(yè)年度中予以補發(fā)

　　D 不得要求公司在以后營業(yè)年度中予以補發(fā)

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：非累積優(yōu)先股票是指股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的營利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，優(yōu)先股票股東也不得要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股票的目的主要是保障優(yōu)先股票股東的收益不因公司營利狀況的波動而減少。由于規(guī)定未發(fā)放的股息可以累積起來，待以后年度一起支付，這就有利于保護優(yōu)先股票投資者的利益。

　　49.世界銀行成立于 1944 年，是全球最大的()機構(gòu)。

　　A 發(fā)展援助

　　B 商業(yè)貸款

　　C 金融定價

　　D 貨幣發(fā)行

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：世界銀行集團成立于 1944 年,是世界最大的發(fā)展援助機構(gòu)之一，共 有 184 個成員國,總部設(shè)在華盛頓。

　　50.深圳證券交易所市場投資者申請辦理轉(zhuǎn)托管的，不需要攜帶的文件是()。

　　A 證券帳戶原件

　　B 證券賬戶復(fù)印件

　　C 身份證

　　D 銀行存款賬戶原件

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 符合題意：投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)需攜帶要求提供的相關(guān)資料：證券帳戶卡或交易賬號卡原件和復(fù)印件;投資者身份證原件和復(fù)印件;填妥并蓋有預(yù)留印鑒的業(yè)務(wù)申請表。