1.經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟行為的事項涉及的資產(chǎn)評估項目，分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機 構(gòu)負(fù)責(zé)()。

　　A 核準(zhǔn)

　　B 備案

　　C 審查

　　D 登記

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟行為的事項涉及的資產(chǎn)評估項目，分別由 其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn);經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)濟行為的事項涉及的資產(chǎn)評估項目，由國務(wù)院國有資 產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)備案;經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)所出資企業(yè)(以下簡稱中央企業(yè))及其各級子企業(yè)批準(zhǔn)經(jīng)濟行為的事項涉及的資產(chǎn)評估項目，由中央企業(yè)負(fù)責(zé)備案。

　　2.下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯誤的是()。

　　A 貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　B 非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格

　　C 開放式股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

　　D 與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 說法錯誤：根據(jù)《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，僅投資于貨幣市場的 工具，為貨幣市場基金(選項 A 正確);股票型基金將股票作為主要的投資標(biāo)的進(jìn)行投資，以追求長期的資本增值為主要目標(biāo)，具有高風(fēng)險、高收益的特征(選項 D 正確);股票交 易價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，股票型基金凈值的計算每天只進(jìn)行一次，因此每 一個交易日股票型基金只有一個價格(選項 B 正確)。

　　3.上海證券帳戶 T 日成立，()交易日生效。

　　A T+2

　　B T+3

　　C T

　　D T+1

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：上海證券帳戶 T 日成立，T+1 交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立， 當(dāng)日即可用于交易。

　　4.國際債券在國際市場發(fā)行，計價貨幣為國際通用貨幣，一般不以()計價。

　　A 美元

　　B 歐元

　　C 人民幣

　　D 英鎊

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 符合題意：考察國際債券的計價貨幣。國際債券以自由兌換貨幣作為計量 貨幣。例如:美元、歐元、日元、瑞士法郎、英鎊等。

　　5.會計師事務(wù)所申請證券資格，凈資產(chǎn)不低于()萬元。

　　A 100

　　B 500

　　C 1000

　　D 3000

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：凈資產(chǎn)不少 于 500 萬元。

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　　6.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于()的收入。

　　A 國家財政部門

　　B 中國結(jié)算公司

　　C 證券交易所

　　D 國家稅收部門

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記 所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結(jié)算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券 公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　7.資產(chǎn)評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價值則()。

　　A 越大

　　B 不變

　　C 不能確定變化方向

　　D 越小

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：資產(chǎn)評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的 價值則越大。

　　8.銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。

　　A 四等六級

　　B 四等九級

　　C 三等六級

　　D 三等九級

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，銀行間債券市場長期債券信用 等級分為三等九級。符號表示分別為：AAA，AA，A，BBB，BB，B，CCC，CC，C，其中 BBB 級及以上級別為投資級別，BB 級及以下為投機級別。

　　9.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊機構(gòu)是()。

　　A 中國銀行業(yè)協(xié)會

　　B 中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企 業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行。任一 企業(yè)集合票據(jù)待償還余額 不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過 2 億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過 10 億元人民幣。

　　10.上市交易的權(quán)證按估值日()進(jìn)行估值。

　　A 最高價

　　B 收盤價

　　C 最低價

　　D 開盤價

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：交易所上市的有價證券(包括股票、權(quán)證等)，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價(收盤價)值;如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

　　11.證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　A 公平

　　B 公開

　　C 守信

　　D 公正

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主 體具有完全平等的權(quán)利。

　　12.根據(jù)《證券法》“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名 義單獨立戶管理”的規(guī)定，建立的客戶交易結(jié)算資金()制度。

　　A 第三方托管

　　B 第三方存管

　　C 第三方保管

　　D 第三方交易

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：根據(jù) 2006 年新修訂的《人民共和國證券法》，客戶交易結(jié)算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委托，承擔(dān)申報、清算、交收責(zé)任的基礎(chǔ)上，在多家商 業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細(xì)賬簿，并實施總分核對和客 戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。

　　13.()是我國第一只開放式基金。

　　A 淄博基金

　　B 基金開元

　　C 基金金泰

　　D 華安創(chuàng)新

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：2001 年 9 月 11 日，我國的第一只開放式證券投資基金——華安創(chuàng) 新基金，這也標(biāo)志著我國證券投資基金進(jìn)入了新的階段。

　　14.客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時，必須填寫在()開設(shè)的證券賬戶號碼。

　　A 證券經(jīng)紀(jì)商

　　B 中央結(jié)算公司

　　C 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　D 證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時，必須填寫在中國證券登 記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)的證券賬戶號碼。

　　15.一般情況下，變動收益證券比固定收益證券()。

　　A 風(fēng)險低，收益低

　　B 風(fēng)險高，收益低

　　C 風(fēng)險低，收益高

　　D 風(fēng)險高，收益高

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：一般情況下，變動收益證券比固定收益證券風(fēng)險高，收益高。

　　16.金融期貨最先出現(xiàn)的產(chǎn)品，主要用于規(guī)避匯率風(fēng)險的是()。

　　A 利率期貨

　　B 外匯期貨

　　C 股票期貨

　　D 股指期貨

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為標(biāo)的的期貨合約，是金融期貨 中最先產(chǎn)生的品種，主要是為了規(guī)避外匯風(fēng)險。

　　17.財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()。

　　A 合并名稱

　　B 合并托管

　　C 合并發(fā)行

　　D 合并賬戶

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 符合題意：財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式包括合并名稱、合 并發(fā)行和合并托管，不包括合并賬戶。

　　18.我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司應(yīng)()。

　　A 提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金

　　B 彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

　　C 提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損

　　D 提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的 紅利之前，分配順序應(yīng)為“彌補虧損→提取法定公積金→提取任意公積金”。

　　19.根據(jù)《全國銀行間市場債券交易規(guī)則》，發(fā)行人應(yīng)在兌付日()前將應(yīng)付本息劃至中央 國債登記結(jié)算公司指定賬戶。

　　A 前一日

　　B 上午

　　C 前二日

　　D 下午

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：在債券本息對付過程中發(fā)行人不遲于兌付日上午將應(yīng)付本息劃至中 央國債登記結(jié)算公司指定的銀行帳戶。

　　20.根據(jù)股息率是否允許變動，優(yōu)先股票可以分為()。

　　A 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

　　B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　D 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)股息率是否允許變動，優(yōu)先股票可分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票 和股息率固定優(yōu)先股票;根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，是否在以后年度補發(fā)，可分為累積優(yōu)先股和非累積 優(yōu)先股;根據(jù)優(yōu)先股除了獲得固定的股息以外，是否能參與或部分參與本期剩余營利分配，可分為參 與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票;根據(jù)優(yōu)先股能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。