25[單選題] 個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括(  )。

　　Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷

　�、�.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷;②最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人;③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　26[單選題] 為重大資產重組提供服務的證券服務機構和人員，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，不得(　　)。

　�、�.伙同委托人編制存在虛假記載、誤導性陳述

　�、�.協助委托人披露存在重大遺漏的報告、公告文件

　�、�.從事不正當競爭

　�、�.利用上市公司重大資產重組謀取不正當利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第六條，為重大資產重組提供服務的證券服務機構和人員不得教唆、協助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的報告、公告文件，不得從事不正當競爭，不得利用上市公司重大資產重組謀取不正當利益。

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　　27[單選題] 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，經常性關聯交易的披露內容包括(　　)。

　�、�.關聯交易占當期同類型交易的比重

　�、�.發(fā)行人消除或減少此類關聯交易的措施

　　Ⅲ.關聯交易占當期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重

　�、�.交易方名稱、交易內容、交易金額、交易價格的確定方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易，應分別披露最近3年及1期關聯交易方名稱、交易內容、交易金額、交易價格的確定方法、占當期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當期同類型交易的比重以及關聯交易增減變化的趨勢，與交易相關應收應付款項的余額及增減變化的原因，以及上述關聯交易是否仍將持續(xù)進行等。

　　28[單選題] 以下關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問業(yè)務、證券承銷保薦業(yè)務的描述，正確的有(　　)。

　�、�.證券投資顧問業(yè)務應當與財務顧問業(yè)務和證券承銷保薦業(yè)務嚴格隔離

　�、�.證券業(yè)內不將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇

　�、�.財務顧問的服務對象主要是企業(yè)、上市公司

　�、�.投資顧問和財務顧問的服務內容有區(qū)別，但是并沒有本質上的差異

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅱ項，證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇;Ⅳ項，投資顧問和財務顧問的服務對象、服務內容有本質差異，業(yè)務行為應當分別規(guī)范。

　　29[單選題] 發(fā)生下列哪些事項時發(fā)行人應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責?(　　)

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

　�、�.增資擴股

　�、�.配股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　30[單選題] 下列服務屬于證券經紀業(yè)務營銷人員的售中服務的有(　　)。

　�、�.向客戶介紹證券基礎知識

　�、�.對客戶進行開戶指導

　�、�.客戶的關系維護

　　Ⅳ.向客戶提示投資產品的風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 營銷人員的售中服務主要體現在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。如對客戶進行開戶指導、提示相關的注意事項、向客戶提示投資產品風險、分析和解釋產品投資協議條款的內容等。Ⅰ項屬于售前服務，Ⅲ項屬于售后服務。

　　31[單選題] 下列選項中，屬于證券經紀業(yè)務要素的是(　　)。

　　Ⅰ.委托人

　�、�.證券交易對象

　�、�.證券經紀商

　　Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經紀業(yè)務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　32[單選題] 委托單不同于委托合同之處表現為(　　)。

　�、�.明確了證券經紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務

　�、�.經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章

　�、�.明確了證券經紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

　�、�.明確了客戶與證券經紀商之間實質的委托關系

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅱ項屬于二者的相同之處;Ⅳ項，經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之問的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。