17[單選題] 《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱(chēng)期貨交易，是指采用( )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

　　A.公開(kāi)的交易方式

　　B.公開(kāi)的集中交易方式

　　C.非公開(kāi)的集中交易方式

　　D.公開(kāi)的分散交易方式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，期貨交易是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

　　18[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于( )。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;資本杠桿率不得低于8%;流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

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　　19[單選題] 證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　20[單選題] 違反《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　21[單選題] 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。

　　A.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)屬于基金托管人的義務(wù)。

　　22[單選題] 按照《人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人的級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應(yīng)( )。

　　A.嚴(yán)重警告

　　B.撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格

　　C.市場(chǎng)禁入

　　D.行政拘留

　　參考答案：B

　　參考解析：《人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百二十一條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。違反規(guī)定的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格。

　　23[單選題] 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

　　A.當(dāng)日

　　B.第二日

　　C.一周內(nèi)

　　D.一個(gè)月內(nèi)

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

　　24[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是( )。

　　A.選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

　　C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會(huì)或執(zhí)行董事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;修改公司章程。