33[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　34[單選題] 金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。

　　A.直接義務(wù)

　　B.違背受托義務(wù)

　　C.違背信托義務(wù)

　　D.間接義務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

　　35[單選題] 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是( )。

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.上市公司規(guī)模

　　C.層次結(jié)構(gòu)

　　D.交易場所結(jié)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

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　　36[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的( )制度。

　　A.信息披露

　　B.風(fēng)險控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　37[單選題] 承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，情節(jié)較重的，處以所得收入( )倍以上( )倍以下的罰款。

　　A.1：5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　38[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　39[單選題] 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　40[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)事會的說法，正確的是( )。

　　A.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于5人

　　B.監(jiān)事的任期每屆為4年

　　C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會

　　D.監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人，故A項說法錯誤。監(jiān)事的任期每屆為3年，故B項說法錯誤。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定，故D項說法錯誤。