33[單選題] 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有(　　)。

　�、�.提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見

　�、�.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　　Ⅲ.服務(wù)客戶的重要手段

　�、�.代客戶作出投資決策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價(jià)值分析意見，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

　　34[單選題] 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　Ⅱ.人員數(shù)量

　�、�.合規(guī)管理

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

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　　35[單選題] 下列關(guān)于證券投資業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

　�、�.是否約定收取投資顧問服務(wù)報(bào)酬，是投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別之一

　�、�.實(shí)踐中，證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費(fèi)上會有融合

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人和證券投資顧問都是證券公司的正式員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值;Ⅳ項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工。

　　36[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，在股份敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)的有(　　)。

　�、�.交易對方的關(guān)聯(lián)方的主要負(fù)責(zé)人

　�、�.上市公司的監(jiān)事

　�、�.審批機(jī)構(gòu)的人員

　�、�.受聘律師

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方，交易對方及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者主要負(fù)責(zé)人，交易各方聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，以及因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來等知悉或者可能知悉股價(jià)敏感信息的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，在重大資產(chǎn)重組的股價(jià)敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　37[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是(　　)。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　　Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員

　�、�.銀行從業(yè)人員

　　Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　38[單選題] 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取(　　)和撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

　�、�.警示、公開警示

　�、�.記過

　�、�.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員

　�、�.責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

　　39[單選題] 下列各項(xiàng)屬于發(fā)行保薦工作報(bào)告必備內(nèi)容的有(　　)。

　　Ⅰ.項(xiàng)目運(yùn)作流程

　�、�.項(xiàng)目存在問題

　�、�.項(xiàng)目存在問題的解決情況

　　Ⅳ.發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行保薦工作報(bào)告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦工作報(bào)告中，全面記載盡職推薦發(fā)行人的主要工作過程，詳細(xì)說明盡職推薦過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人存在的主要問題及解決情況，充分揭示發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括：項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問題及其解決情況。

　　40[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括(　　)。

　�、�.協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查

　�、�.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)

　�、�.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

　�、�.保持與協(xié)會的日常聯(lián)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：①使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理;②組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作;③負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審;④按照協(xié)會的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;⑤協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;⑥負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng);⑦為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;⑧保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。