9[單選題] 監(jiān)事會行使的職權(quán)包括(　　)。

　�、�.檢查公司財務(wù)

　�、�.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　　Ⅳ.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，監(jiān)事會還行使下列職權(quán)：①提議召開臨時股東大會會議，在董事會不履行法律規(guī)定的召集和主持股東大會會議職責(zé)時召集和主持股東大會會議;②向股東大會會議提出提案;③依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;④公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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　　10[單選題] 證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止(　　)。

　�、�.接受客戶的全權(quán)委托

　�、�.對客戶買賣證券承諾收益或賠償

　�、�.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;②違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;⑤對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;⑥中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　11[單選題] 證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員在承銷證券過程中，有下列(　　)行為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.未按照事先披露的原則和方式配售股票

　�、�.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　�、�.以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　�、�.向投資者提供招股意向書等公開信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　12[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人曾存在(　　)或股東數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　�、�.法人持股

　�、�.工會持股

　�、�.職工持股會持股

　�、�.信托持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開發(fā)行股票的招殷說明書中，若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況;進(jìn)行過清理的，應(yīng)當(dāng)說明是否存在潛在問題和風(fēng)險隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。

　　13[單選題] 證券公司的(　　)之間需要實行隔離制度。

　�、�.發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　�、�.證券承銷保薦業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　�、�.發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　14[單選題] 根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場選擇策略分為(　　)。

　�、�.無差異市場營銷策略

　�、�.集中性市場營銷策略

　�、�.綜合性市場營銷策略

　　Ⅳ.差異性市場營銷策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 一般根據(jù)選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍可以將目標(biāo)市場選擇策略分為無差異市場營銷策略、集中性市場營銷策略和差異性市場營銷策略。實行差異性營銷策略和無差異營銷策略，企業(yè)均是以整體市場作為營銷目標(biāo)，試圖滿足所有消費者在某一方面的需要。集中性營銷策略則是集中力量進(jìn)入一個或少數(shù)幾個細(xì)分市場，實行專業(yè)化生產(chǎn)和銷售。

　　15[單選題] (　　)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券交易所

　�、�.證券公司

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　Ⅳ.證券服務(wù)機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　16[單選題] 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(　　)。

　�、�.股東的姓名或者名稱及住所

　　Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號

　�、�.各股東取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。