37.客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔保人證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　38.收購要約的期限可以是(　　)日。

　　A.20

　　B.35

　　C.50

　　D.65

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 收購要約的期限不得少于30 日，并不得超過60日。

　　39.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立(　　)。

　　A.實名信用資金臺賬

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

　　40.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部(　　)行為的發(fā)生。

　　A.內幕交易

　　B.操縱市場

　　C.惡性競爭

　　D.欺詐客戶

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部各種內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。

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　　41.下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有(　　)。

　　A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故B項說法錯誤。

　　42.財務顧問可通過(　　)等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

　　A.日常溝通

　　B.定期回訪

　　C.事前調查

　　D.事后追究

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式。結合上市公司定期報告的披露。做好持續(xù)督導工作。

　　43.下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的有(　　)。

　　A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　B.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　D.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　44.上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　45.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B.在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： A、C、D三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

　　46.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括(　　)。

　　A.資產配置策略

　　B.自營業(yè)務規(guī)模

　　C.可承受的風險限額

　　D.投資品種

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 參考《證券公司證券自營 業(yè)務指引》第五條規(guī)定。

　　47.封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B,C

　　參考解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

　　48.證券業(yè)協會根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的(  )，應當報中國證監(jiān)會批準。

　　A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　　B.考試大綱

　　C.執(zhí)業(yè)證書管理辦法

　　D.執(zhí)業(yè)行為準則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條規(guī)定.證券業(yè)協會依據本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為;隹則等.應當報中國證監(jiān)會核準。

　　49.證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的(　　)。

　　A.上市公司價值分析報告

　　B.行業(yè)研究報告

　　C.投資策略報告

　　D.投資風險報告

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　50.符合(　　)條件的證券公司可以成為轉融通借人人。

　　A.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范

　　B.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案

　　C.技術系統準備就緒

　　D.具有財務顧問業(yè)務資格

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范。(2)業(yè)務管理制度和風險控制制度健全.具有切實可行的業(yè)務實施方案。(3)技術系統準備就緒。(4)參與轉融通業(yè)務應當具備的其他條件。