25.下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

　　B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況

　　C.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

　　D.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務(wù)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項外，財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預(yù)期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計達到的業(yè)績目標。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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　　26.下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有(　　)。

　　A.犯罪主體是一般主體

　　B.犯罪主觀方面是無意

　　C.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　D.犯罪主觀方面是故意

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項B錯誤。

　　27.證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的(　　)。

　　A.保密意識

　　B.合規(guī)操作意識

　　C.風(fēng)險控制意識

　　D.風(fēng)險杜絕意識

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。

　　28.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括(　　)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券投資者保護基金公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　29.證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購買中央銀行債券

　　D.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。

　　30.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　B.決策與授權(quán)體系

　　C.操作流程和風(fēng)險識別

　　D.評估與控制體系

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。

　　31.公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括(　　)。

　　A.合法經(jīng)營原則

　　B.自主經(jīng)營原則

　　C.自負盈虧原則

　　D.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　32.根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　C.審議批準董事會的報告

　　D.對發(fā)行公司債券作出決議

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　33.下列屬于上市證券的是(　　)。

　　A.人民幣普通股

　　B.基金券

　　C.人民幣優(yōu)先股

　　D.期貨

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　34.《人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括(　　)。

　　A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分

　　B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

　　D.證券交易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 《人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　35.證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　　A.一般上市證券的自營買賣

　　B.兼并收購中的自營買賣

　　C.一般非上市證券的買賣

　　D.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　36.證券公司可以委托(　　)代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.其他證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。