1.證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有(　　)等。

　　A.資金賬號(或股東賬號)

　　B.證券代碼

　　C.委托買賣價格

　　D.委托買賣數(shù)量

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　2.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得(　　)。

　　A.提供虛假、誤導性信息

　　B.采取正當競爭手段開展業(yè)務

　　C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　D.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　3.自營業(yè)務中涉及(　　)方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A.自營規(guī)模

　　B.風險限額

　　C.資產配置

　　D.業(yè)務授權

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

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　　4.下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的有(　　)。

　　A.在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

　　B.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經紀商有義務為客戶保密

　　D.證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。B項說法錯誤。

　　5.證券公司應當根據(jù)客戶(　　)等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專業(yè)知識

　　B.證券投資經驗和風險偏好

　　C.年齡

　　D.財務與收入狀況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　6.經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營(　　)。

　　A.證券經紀業(yè)務

　　B.證券投資咨詢業(yè)務

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務

　　D.證券資產管理業(yè)務

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業(yè)務。

　　7.下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　8.構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨交易所的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.銀行工作人員

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

　　9.證券公司的(　　)應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.經營管理的主要負責人

　　D.財務負責人

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　10.設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括(　　)。

　　A.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　D.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　11.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括(　　)。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　C.《證券公司內部控制指引》

　　D.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括市場準入管理方面、證券公司業(yè)務監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。

　　12.全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.財務公司

　　D.證券投資基金

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。