13.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是(　　)。

　　A.單一客體

　　B.復雜客體

　　C.簡單客體

　　D.任何客體

　　參考答案：B

　　參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　14.證券經(jīng)營機構有下列(　　)行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰。

　　A.由上市公司或其關聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構自營買賣該上市公司的股票

　　B.由上市公司或其關聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構自營買賣該上市公司的股票

　　C.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格

　　D.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告。(3)由上市公司或其關聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務管理法規(guī)的行為。

　　15.(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　參考答案：B

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

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　　16.收購要約約定的收購期限為(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　17.涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　18.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務決策機構

　　D.證券公司總部

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　19.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　　)日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　20.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　參考答案：A

　　參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　21.在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　22.證券金融公司根據(jù)(　　)的決定設立。

　　A.國務院

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務院的決定，履行審批程序。

　　23.證券公司可以通過設立(　　)的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　A.單一性

　　B.綜合性

　　C.集團性

　　D.特定性

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　24.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。